今年以来，中国加速开放金融服务业。过去几年来扎堆进入中国境内股债市场的“洋私募”近期又迎来了新的业务领域——投资建议服务资格。

近期，经中国证券投资基金业协会批准，路博迈（上海）投资管理有限公司（下称“路博迈”）、富敦投资管理（上海）有限公司（下称“富敦”）正式获得在中国境内开展投资建议服务资格，同时也是第一批获得此资格的WOFE（外商独资企业）机构。对于在境内市场募资不易的“洋私募”而言，投顾业务成为又一关键业务收入来源。

（资料来源：中国基金业协会）

“洋私募”首获投顾资格

对于境内的投顾资格，“洋私募”对资格的正式获批期待已久。

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》要求，若要为证券期货经营机构提供投资建议服务，申请者应符合以下条件（所谓“3+3+1”）：

1.已成为在中国证券投资基金业协会登记满一年、无重大违法违规记录的会员；

2.具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员不少于3人；

3.最近三年无不良从业记录。

路博迈CEO刘颂对第一财经记者表示：“公司在中国的业务又迈出了一大步，路博迈一直致力于将集团优秀的海外策略做出中国版本，为投资人提供全球视野、成熟专业的服务。更具意义的是，这是中国金融市场不断对外开放的最好例证。相信越来越多的外资机构进入中国市场开展业务，与本土同业展开良性竞争，不仅有利于整个资本市场的发展进步，更是对财富管理需求越来越大的投资人负责任的态度。”

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