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违规配资抬头,两家券商营业部老总被免职

2019-03-19 17:08:26    第一财经  参与评论()人

3月18日,两家券商营业部负责人因违规配资而被免职。

广东省证监局披露,金炜棋作为首创证券有限责任公司杭州文二路证券营业部负责人,违规为其他证券公司客户与他人之间的融资以及出借证券账户提供中介或其他便利,并在核查上述事项过程中提供虚假信息、隐瞒相关重大事项。

内蒙古证监局披露,刘强在担任西部证券股份有限公司包头钢铁大街证券营业部负责人期间,不落实证监会关于账户实名制的监管要求,组织账户出借及配资活动,并为双方提供担保,扰乱证券市场秩序。

金炜棋、 刘强二人将面临被证券公司免职的处罚,同时自证监局决定作出之日起2年内,他们将不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。

南方某小型券商营业部负责人告诉第一财经记者,自年初以来股市不断上涨,赚钱效应扩大,刺激了市场加杠杆配资炒股的需求,也促进了券商融资融券业务的开展。但市场上良莠不齐的机构和人员很多,有部分不法配资公司也开始“冒泡”,有的通过软件向客户宣传配资业务,有的则直接跑到券商营业部开拓业务。

当前个别券商营业部参与违规配资,与2015年时不同。彼时通过恒生电子HOMS系统可将一个母账户拆分成数百个乃至上千个小型账户,资金可通过母账户自由分拆至小型账户,再借助炒股APP借由散户使用。通过账户的批量操作使得场外配资大行其道。但自该系统停用后,当前账户无法分拆且股民不能将自己的账户出借给他人使用。

前述违规的2家券商营业部负责人主要是作为中间人,将配资机构等民间借贷方和炒股方组织在一起,组织账户出借和配资活动。前述南方某小型券商营业部负责人说,券商营业部负责人的操作行为并不具有普遍性,无法像恒生电子HOMS系统那样可大规模复制账户。

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