3月14日，香港证券及期货事务监察委员会（下称“香港证监会”）就中国森林控股有限公司（下称“中国森林”）、天合化工集团有限公司（下称“天合化工”）等上市申请过程中4家保荐机构失职行为作出处罚，累计处罚近8亿港元。

此次被处罚的机构之一包括UBS AG及UBS Securities Hong Kong Limited（下称“瑞银”），香港证监会对其作出谴责，并处以罚款3.75亿港元。

瑞银发言人今日表示，该事件对瑞银中国内地的业务没有影响。“瑞银已获知香港证监会的调查结果。这些与我们香港IPO保荐牌照相关的遗留问题得以解决，我们将继续为香港客户提供服务。”据该发言人称。

据悉，此次处罚的原因是瑞银在担任三宗上市申请的其中一名联席保荐人时没有履行其应尽的责任。该三宗上市申请分别为中国森林、天合化工及另外一家公司。

除罚款外，香港证监会亦局部暂时吊销瑞银就机构融资提供意见的牌照，为期一年。在此期间，其不得为任何证券在香港联合交易所有限公司的上市申请担任保荐人。

同时，香港证监会还将暂时吊销岑天（男）的牌照，为期两年，由 2019年3月14日起至2021年3月13日止，原因是他在负责监督中国森林的上市申请的执行工作时，没有履行其作为保荐人主要人员的监督职责。

根据中国森林的2009年招股章程，作为人工森林营运商，其主要业务为森林管理及可持续发展，以及采伐和销售原木，并在云南省及四川省拥有约171780公顷的森林。

香港证监会的调查发现，瑞银没有就中国森林业务的多个核心范畴作出合理尽职审查。其中包括没有核实中国森林的森林资产是否存在，没有核实中国森林集团的林权，没有核实中国森林遵守相关法律法规的情况等共六大问题。

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