第三，加强自律管理。在健全投资者适当性制度方面，自律管理具有“更柔”、“更多”、“更细”的优势，可以结合实际和个案，构建更富有弹性的适当性标准和行为指引，形成更多的匹配要素和更细的匹配考量，引导经营机构更关注实质性的适当性而不是形式上的适当性。组织行业就投资者适当性管理的技术、流程等细节进行经验交流和自律检查，提升从业人员对投资者适当性的认识，促进行业将投资者适当性管理工作落地实处。

第四，落实主体责任。经营机构要在思想上牢固树立“卖方有责”理念，充分认识投资者适当性管理的重要性，将投资者适当性管理纳入员工培训和考核中，进行有效的内部控制；有效跟踪评估测评和调整客户风险等级，对客户进行“精准画像”；充分认识销售产品或提供服务的风险情况，做好尽职调查和产品信息披露。

第五，完善法律救济。由于投资者相对于经营机构处于劣势地位，故在诉讼或仲裁过程中，应由经营机构对其已经履行适当性义务负有举证责任。完善诉讼之外的多元化纠纷解决机制，充分发挥调解、仲裁等非诉纠纷解决机制的优势，提高投资者适当性管理纠纷的解决效率。

第六，深入宣传教育。投资者适当性管理制度的落实需要投资者的配合，监管机构、自律组织、经营机构应通过多种方式向投资者进行投资者适当性宣传教育，让社会公众了解投资者适当性管理制度的基本原理，特别是 投资者自身的合法权益及证券经营机构应履行的义务。同时，让投资者知晓在其权益受到侵害时的维权路径，确保能够及时、合理、合法地采取救济措施。

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