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有两名券商分析师表示, 8月13日晚所发生的事情,他们在微信群中看到相关消息。某大型券商分析师对第一财经记者表示,出现此次事件极其偶然。这反映了在电话会议中,新时代证券和第三方电话平台均有所失职。
该分析师称:“以我所在券商研究所为例,开电话会议的流程是,券商研究所内部发起,由负责电话会议的老师预约电话发布平台,并向后者提出所需要的客户要求、主讲的题目。此后,我们会向客户进行内部推送,辅之以一定程度的微信传播,微信群主要是我们的微信客户群。再以广发证券为例,它们在传递电话会议的信息时中更为谨慎,销售部门会再度审核一遍。”
他表示,一般而言,券商举办的电话会议均有白名单管理,所谓白名单就是券商研究所的客户。包括投资经理、研究员等客户会把电话和邮箱发过来,券商研究所对外发布报告的系统和电话会议系统将自动对接,很大程度上减少风险的爆发。此次新世代证券估计是没有严格执行白名单制度。
另一名曾在券商研究所中担任分析师长达10年的人员对第一财经表示,此次事件表明,新时代证券和其合作的电话会议平台,风控措施和防范意识不足,首先有非从业人员通过了身份验证加入电话会议;其次,当该女士说出不合时宜的言辞时,没有及时中断其发言,该名女士发言时间为27秒。再次,发言录音被很快传出去。如果该女士所言属实,那么马浩博也应当为此事担负责任。
不过,也有一名券商分析师表示,该类事件防不胜防,因为电话会议的电话号是公开的,一般人均可加入进来。
多名券商分析师对第一财经记者表示,金融圈从业人员的个人作风问题较为突出。此前已被曝出多起事件。前述曾从业10年现已离开券商研究所人士表示,金融圈是财富集聚之地,利益纠缠较深,个人作风容易出现问题,易发生”桃色“事件。但行业内对于此并没有统一的处理措施。有部分人员出现个人作风问题,依旧在其职位上,但此次事件被闹到公开平台上,影响面较大。所涉公司应该会对此事件作深入调查,根据调查结果对当事人进行追责。
【TechWeb】8月2日消息,据国外媒体报道,在刚刚举行的第二季度财报电话会议上,特斯拉CEO马斯克对他在上一季度电话会议上冒犯分析师的行为道歉
【TechWeb】7月30日消息,据国外媒体报道, 三星证券(Samsung Securities)日前在一监管文件中表示,三星证券因员工“乌龙指”发行价值1050亿美元股票而遭韩国金融监管处罚后