*ST华泽重组前后以及上市后财务的重大变化引起了监管层的关注。2018年1月23日证监会对*ST华泽发布的行政处罚决定书中指出，2013年、2014年及2015年上半年，华泽钴镍未在相关年报中披露关联方非经营性占用资金及相关的关联交易情况；2013年年报、2014年年报和2015年半年报存在虚假记载等四项违法事实。

作为财务顾问，国信证券也难逃“问责”。2018年1月30日，证监会向国信证券下发了《调查通知书》。国信证券发布公告表示，系因2013-2014年担任某上市公司重大资产出售及发行股份购买资产暨关联交易事项的独立财务顾问及其申请恢复上市的保荐机构，涉嫌违反相关规定而被立案调查。

4个月后调查完毕。5月21日证监会下达《行政处罚事先告知书》，国信证券将被罚没2800万元。

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