一方面，资本市场违法行为隐蔽、复杂，不到现场直接核实情况，难以有效识别、难以快速制止；另一方面，要想“做实”一线监管，及时、有效、有针对性、有威慑力的发挥监管作用，现场监管的方式不可或缺。

去年4月，证监会主席刘士余在深交所会员大会上，从《证券法》角度明确交易所的一线监管职责，同时提出交易所应主动行使全方位监管职能，进行实质性监管的要求。

今年1月，证监会发布修订后的《证券交易所管理办法》，新增现场检查作为交易所自律监管手段，为交易所提供了“抓手”。下一步，交易所还将修改规则，明确现场检查的工作流程。

“去年5月，深交所成立了合规检查部，专门负责现场检查，”深交所相关负责人告诉记者，此前主要是证监会及证监局进行现场检查，之后交易所在现场检查方面会加强。

目前深交所合规检查部的现场检查主要包括三个部分，一是以风险和问题为导向，在日常监管中发现疑点之后，主动派出检查组进行检查；二是与地方证监局等进行联合检查；三是根据证监会委托，对部分案件和IPO企业进行现场检查。

作为自律监管机构，交易所在现场检查中往往遇到更强的对抗性。为了解决这一问题，深交所去年与36个地方证监局签署《监管协作备忘录》，双方联合开展现场检查，共享检查成果。

深交所相关负责人表示，去年以来，深交所先后派出60余人次，参与了四川、深圳、宁夏、青岛、重庆、河北、湖北、福建、贵州、辽宁、宁波、江西、天津等地证监局的30多个联合检查项目。目前交易所正在探索优化健全 “由深交所组织实施、联合证监局开展”的常态化的现场检查机制。

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