股转开年首批罚单，2家创新层企业股票质押信披违规遭监管

2月26日晚，股转系统开出年后的第一批罚单，因未及时披露公司股份质押冻结的情形，25家新三板企业被股转采取自律监管措施。而两周后沪、深交易所联合中登公司发布的质押新规将实施。

记者注意到，本批被处罚的新三板企业包括5家创新层企业和2家ST企业，违规情形集中在去年9月至11月期间，质押人多为公司股东。

其中创新层企业维信科技（870290.OC）实控人、董事长黄国斌将所持150万股公司股份被质押冻结，累计被质押冻结股数占总股本比例超过60%，而黄国斌共持有公司约75％的股权。直到事发1个月后，公司才补充披露股权质押冻结信息，公司股票从12月起至今暂停转让。

记者了解到，质押股份是用于黄国斌个人借款提供担保，质押权人厦门金拾集团与质押股东不存在关联关系，黄国斌本人已于今年1月因故去世。

今年1月以来，维信科技主办券商恒泰证券连续发布4封风险提示称，公司董秘、财务经理、董事兼财务总监均已辞职，公司并未指定新的高级管理人员负责信息披露事务，公司目前处于暂停运营的状态。

据悉，维信科技于2016年12月挂牌新三板，公司主要从事以苹果电子智能终端为代表的智能科技产品的销售与服务。根据2017年中报，公司营业收入8.02亿，净利润2043万元，不过，经营产生的现金流净额却为负，约－861万元。截至目前，公司2017年年报尚未披露。

另一家创新层企业鲁冀股份（832380.OC）的实控人石大林所持的1529.4万股公司股份也已被司法冻结，占公司总股本的15.25%，因为这一情形石大林已被纳入被执行人名单。2016年以来，石大林曾多次向银行质押股份用于融资贷款。

本次被处罚的企业名单中还包括ST昌信（831506.OC）和ST温迪（831975.OC）两家ST企业。其中ST昌信从2017年3月至10月期间，公司4位股东所持的公司股份被司法冻结，合计计被司法冻结股数超过总股本的50%。

去年9月，沪、深交易所联合中登公司，发布《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(2017年征求意见稿)》（下称《业务办法》）。今年3月12日，质押新规将实施，新规对于单只股票质押比例、资金用途、等诸多方面，都增加了较为严格要求。

《业务办法》在不止一处增加了对加强融资投向监管的相关内容。如在适当性管理一项中，证券公司对融入方的尽职调查内容里就增加了“担保状况、融资投向”等，并新增了“融入方不得为金融机构或者从事贷款、私募基金、个人借贷等业务的其他机构，或前述机构发行的产品”的表述。

对于上述新三板企业违规质押股权情形，股转系统表示，违规企业要深刻认识到违规事实和性质，正确理解相关规则，并作出整改措施和行为保证。

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