国信证券因5年前旧案被立案调查，祸起ST华泽借壳上市保荐(2)

四，2015年未及时披露、且未在2015年年报中披露华泽钴镍为王涛向山东黄河三角洲产业投资基金合伙企业（有限合伙）借款3500万元提供担保的情况；

经过当事人的申辩和证监会的复核，证监会还是对*ST华泽公司给出了责令改正，给予警告并处以60万元罚款的处罚决定，对相关负责主管则分别处以90万元至3万元不等的罚款及警告。

随着调查的层层深入，*ST华泽也在不时发布《关于股票可能存在被实施暂停上市风险的提示性公告》，*ST的帽子至今仍未摘下。

记者注意到，除了证监会，深圳证券交易所也曾不止一次因*ST华泽公司存在重大资产重组业绩承诺未履行，对外担保、与关联方发生非经营性资金往来、对外提供财务资助未履行审议程序和信息披露义务等违规事项，对该公司及相关当事人给予了公开谴责及通报批评的纪律处分。

此外，深交所也曾多次向*ST华泽发出关注函，而国信证券也以独立财务顾问的身份给出核查意见。

尽管国信证券方面并未明确指出，此番受到证监会调查就是因为*ST华泽。但无论如何，仅从时间线上来看，如今已经进入2018年，券商却因为2013年至2014年的业务而受到调查，也足以折射出监管层趋严的迹象——向前追溯已成为现实。

此前，有报道称，乐视网（300104）的上市或涉嫌欺诈，当时的创业板发审委委员不少受到调查。同样是向前追溯的案例。

这与当前的金融行业向规范化“洗牌”的大背景紧密相连。有券商投行人士向记者透露：“现在一级市场都很难做，无论是IPO还是并购重组，合规是第一要务。”

国信证券方面表示，公司将全面配合中国证监会的调查工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。目前公司经营状况正常。