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深交所:一线监管取得较好成效 2018年将持续从严监管(4)

2018-01-24 09:11:28    深交所  参与评论()人

深交所探索建立了健全常态化现场检查机制。针对日常监管中出现的突发、重大、恶性风险事件,深交所以问题和风险为导向,探索建立健全由交易所组织实施、证监局配合的常态化现场检查机制。2017年12月以来,深交所主动组织实施了两个现场检查项目,通过现场检查,进一步提升交易所一线监管的权威性和威慑力,切实起到了防范和化解风险的效果。

深交所认真组织开展IPO企业现场检查。2017年10月,根据证监会统一部署,启动了对部分拟IPO企业的现场检查工作,严把拟上市公司质量关。

大数据系统24小时不停歇——大力推进科技监管

用好大数据、人工智能等新技术,不断提高科技监管能力,是交易所一线监管面临的重要课题,也是新形势下做好一线监管工作的必然选择。2017年,深交所全方位提升科技监管、智能监管水平。

交易监管方面,深交所在自主研发的大数据监察系统基础上,稳步推进新一代监察系统建设工作。深交所采用开放式、大规模、可扩展的分布式架构,进一步优化系统性能,丰富监管数据资源,利用流计算、数据挖掘、可视化等大数据技术,探索关联账户合并预警、投资者画像、证券画像等智能化应用,不断提高市场监控和违法违规线索发现效率。

公司监管方面,深交所持续优化上市公司监管系统。深交所运用文本挖掘、云计算等信息技术,探索构建上市公司画像图谱、公司与股东行为特征分析体系,逐步实现信息披露、舆情信息、举报信息的交叉可比性分析,提升发现线索的能力。

风险监测预警方面,深交所积极利用数据挖掘、人工智能等大数据技术,不断提升对股市债市、股票质押、融资融券、分级基金等重点业务和领域的风险监测能力,积极推进风险监测监控平台搭建工作。深交所自主研发的债券风险监测系统是证券监管系统内首个集合交易数据、评级数据、财务信息建立的债券风险监测系统。

2018年,深交所一线监管工作将继续深入贯彻落实党的十九大、中央经济工作会议和全国金融工作会议精神,按照证监会党委统一部署,全面加强党的领导和党的建设,持续深化依法全面从严监管,抓重点、补短板、强弱项,进一步强化监管能力建设,扎实做好风险防控工作,把防范化解重大风险作为首要核心任务,牢牢守住不发生系统性金融风险底线,确保资本市场持续稳定健康发展。

关键词:深交所

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