证监会今年罚没款74.79亿增74.74%，44人禁入市(2)

内幕交易类案件处罚60起。其中，有44起案件的内幕信息涉及资产并购重组事项，占比为73.33%，说明上市公司并购重组领域依然是内幕交易的高发地带，也是行政执法的重点监控地带；有行为人试图借用“马甲”账户进行内幕交易以逃避制裁，如徐玉锁（远望谷实际控制人）内幕交易“远望谷”案，刘晓忠内幕交易“唐山港”案，李铁军内幕交易“益盛药业”案，终难逃脱法律责任；有些案件内幕信息传递链条长、涉案主体多，我会在执法中持续加大对内幕信息泄露人追责力度，如吴福利泄露唐山港内幕信息案、王文平泄露江苏索普内幕信息案、冯玉露泄露中科英华内幕信息案、张江泄露“*ST新材”内幕信息案等。我会通过严厉打击内幕交易行为，警示处于信息优势的上市公司“内部人”常怀律己之心，保护处于信息劣势的中小投资者免受不法侵害，切实维护公平透明的市场交易秩序。

中介机构违法类案件处罚17起。其中，新时代证券、西南证券开展保荐业务未勤勉尽责，西南证券、爱建证券开展上市公司重大资产重组项目财务顾问业务未勤勉尽责，信永中和会计师事务所开展上市公司首发上市及年报审计业务、瑞华会计师事务所、中兴华会计师事务所开展上市公司年报审计业务未勤勉尽责，立信会计师事务所开展上市公司重大资产重组审计业务未勤勉尽责，北京天元律所开展上市公司重大资产重组项目法律服务业务未勤勉尽责，广东君信律所、北京东易律所开展IPO法律服务业务未勤勉尽责，中联评估开展上市公司重大资产重组项目评估业务未勤勉尽责等案件，均依法受到严肃处理。我会通过严格落实中介机构法律责任，督促保荐人、财务顾问、会计师事务所、律师事务所、评估机构等专业机构及其从业人员切实提升诚信守法、自律合规意识和专业化水平，依法、勤勉、审慎地开展证券服务业务，不断规范、强化资本市场的外部约束机制。

私募基金领域违法案件处罚8起。其中，盛世嘉和投资基金管理（北京）有限公司、深圳前海新富资本管理集团有限公司、广东中大创业投资管理有限公司、广东盈隆汇股权投资基金管理有限公司、湖北运鸿创赢股权投资基金管理有限公司等私募基金管理人违反私募基金相关监管规定，不同程度存在未按规定办理基金产品备案、向非合格投资者募集资金、向不特定对象宣传推介产品、承诺最低年化收益率、挪用基金财产、未评估投资者的风险承受能力等违法违规行为，依法受到行政处罚。我会将不断加大对私募基金管理人的行政追责力度，坚决遏制私募基金领域违法违规多发态势，严令私募基金领域相关机构和人员恪尽职守，诚信为本，合规经营，消除金融乱象，封堵监管漏洞，防范金融风险，督促私募基金管理人切实提升投资管理能力和风险控制能力，为服务实体经济贡献更大力量。