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全球ICO监管趋严:多国发布风险提示,美国纳入证券法管理(2)

2017-09-13 09:22:33    澎湃新闻  参与评论()人

SEC还向投资者建议,在购买股票前,一定要研究该公司的财务、组织和业务前景,特别是在停牌后。这些信息通常可以在公司向SEC提交的文件中找到;对于不需要向SEC提交报告的一些公司,因为可能没有最新和准确的信息,投资者需要小心交易这些公司股票的风险。

此外,美国近期也暂停了一些ICO项目交易,比如8月9日暂停了一家叫做CIAO的公司的ICO交易,因为SEC对其项目计划书仍有疑义。First Bitcoin Capital,CorpStrategic Global和Sunshine Capital这几家公司的ICO项目也暂停了交易。

中国香港:ICO属于证券

9月5日,香港证监会在其网站发布声明称,香港证券及期货事务监察委员会(证监会)留意到,香港及其他地方有愈来愈多以首次代币发行(ICO)来募集资金的活动,视乎个别ICO的事实及情况,当中所发售或销售的数码代币可能属于《证券及期货条例》所界定的“证券”,并受到香港证券法例的规管。

对于属于证券的ICO,香港打算牌照化管理。

香港证监会的声明称,如ICO所涉及的数码代币符合“证券”的定义,就该类数码代币提供交易服务或提供意见,或者管理或推广投资数码代币的基金,均可能构成“受规管活动”(《证券及期货条例》附表5第1部所指明的“受规管活动”)。从事“受规管活动”的人士或机构,不论是否位处香港,只要其业务活动是以香港公众为对象,便须获证监会发牌或向证监会注册。

英国:有监管沙盒,观望中

英国对区块链技术在内的金融科技有“监管沙盒”。“监管沙盒”是一个“安全空间”,在这个安全空间内,金融科技企业可以测试其创新的金融产品、服务、商业模式和营销方式,而不用在相关活动碰到问题时立即受到监管规则的约束。在英国,加密货币和代币都被视为私有货币(Private Currency),而ICO发行者都是基于自己对于法律的解读来操作,自行承担政策和法律风险。

新加坡:发布风险提示

同样有监管沙盒的新加坡与英国态度类似,将虚拟代币认定为资产而不是证券,因此不需要接受新加坡金融管理局(MAS)的监管,但是考虑到ICO的匿名性和洗钱、反恐融资风险,纳入沙盒。

新加坡也有监管趋严的迹象。8月中旬,新加坡金融管理局(MAS)及商业事务局(CAD)发布联合声明,提醒公众留意首次代币发行(ICO)及虚拟货币投资风险:“公众应谨慎行事,了解ICO以及数字代币投资方案的相关风险。”