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对康得新虚增利润处罚过轻?证监会表态顶格处罚(2)

对康得新虚增利润处罚过轻?证监会表态顶格处罚(2)
2019-07-10 15:05:33 经济日报

证监会稽查部门有关人士告诉记者,在去年的日常检查过程中,监管发现康得新银行账户上有100多亿元现金,但却还不上约15亿元的债务,于是开始重点核查康得新货币资金情况,随后发现了问题和线索。

曹勇表示,根据相关退市规则,目前确定重大违法退市的追溯标准是从2015年开始作为起点,从2015年开始,凡是上市公司造假案件,如果查出来是连续4年以上亏损,或者连续3年以上净资产为负,就触发了交易所重大违法退市红线。康得新案件目前仍在告知书阶段,若造假事实确凿,证监会将作出行政处罚,交易所将依规作出重大违法强制退市决定。

有关各方责任难逃

公司被处以60万元罚款,对康得新实际控制人钟玉处90万元罚款,采取终身证券市场禁入措施……对于康得新受到的行政处罚,市场有声音质疑处罚是否过轻?

为此,证监会处罚委相关负责人表示,这是在当前证券法规定范围内的顶格处罚,其他责任人也被从重处罚。值得指出的是,如果对康得新的行政处罚最终落实,后续会有刑事、民事追责,当事人还会受到资本市场诚信档案体系的惩戒。“要强调的是,证监会行政处罚只是追责体系的一个环节。提高证券市场的违法成本,是一个涵盖行政处罚、刑事追责、民事赔偿、诚信体系记录等的立体追责体系。”该负责人说,“行政责任的最终定性是确认其他责任的基础。因此,对于提高违法成本,要全面立体看待,而不是只盯着罚款数目。证监会将依法行政,在现有法律体系下,用足用好现有手段,对违法行为及时发现、及时查处。”

据悉,证监会目前已启动对康得新审计机构瑞华会计师事务所的调查。一般情况下,在调查上市公司造假、涉嫌信披违法违规的,会同步关注中介机构责任,若确实涉及未勤勉尽责,证监会将立案调查。业内人士表示,这并非瑞华会计师事务所第一次被调查。最近几年,瑞华会计师事务所多次收到监管罚单。证监会相关部门负责人表示,对于多次违反相关法律法规的惯犯累犯,将从重处罚。

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