5家私募被证监局责令整改 网红私募基金“我不认识熊”也在列

每经记者 杨建    每经编辑 吴永久    

近期，失联私募不断增加，而监管机构的措施也在加强，8月16日，安徽证监局在一天之内发布了对5家私募机构采取责令改正措施的决定，涉及上瑞资产、安徽赋成资产等5家私募机构。

值得注意的是，在上述5家私募机构中，分别存在着产品未备案即开展投资运作，防范利益冲突机制及防范异常交易机制不健全，未对投资者是否满足合格投资者条件进行实质性评估等突出问题。

一天之内5家私募被责令改正

近期，失联私募不断增加，而监管机构的措施也在加强，在不断强化私募自律监管的同时，证监会也在对行业的违法违规行为紧盯严防，对踩监管红线的行为“零容忍”。近日，就有5家私募机构被安徽证监局责令限期改正，有的是因产品未备案即开展投资运作，有的是因未对投资者是否满足合格投资者条件进行实质性评估，有的是因防范利益冲突机制及防范异常交易机制不健全等突出问题。

其中安徽证监局对铁建蓝海广德投资管理有限公司采取责令改正措施，经查，公司存在广德铁建蓝海达仑投资中心（有限合伙）、广德铁建蓝海辉路投资中心（有限合伙）、广德铁建蓝海兴路投资中心（有限合伙）、广德铁建蓝海源宝投资中心（有限合伙）4只私募基金产品未在基金业协会办理备案手续即开展投资运作的情况。而据基金业协会数据显示，铁建蓝海广德投资在协会备案的产品只有三只，北京铁建蓝海兴产投资中心（有限合伙）、广德铁建蓝海丰铁投资中心（有限合伙）、广德铁建蓝海丰建投资中心（有限合伙）。

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