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今年4月份,证监会通报了2017年度审计与评估机构检查处理情况,对10家审计机构及53人次注册会计师、9家评估机构及20人次资产评估师分别采取了监管谈话、出具警示函、责令改正等行政监管措施并记入诚信档案;同时,还将部分审计、评估机构的违法违规行为移交稽查处理。
今年上半年,证监会行政处罚工作开局良好,全系统共作出159项行政处罚决定,比去年同期增长41%,罚没款金额63.94亿元,在去年同期基础上再创新高,市场禁入20人次。法律的公平正义得到彰显,市场环境得到有效净化,监管公信力大幅提高,行政处罚依法全面从严的压倒性态势已经形成。
业内人士认为,审计等中介机构是资本市场的重要参与者,在提升资本市场会计信息质量方面起着重要作用。证监会坚持依法全面从严监管,强化审计、评估机构的监督检查,有利于维护市场稳定,保护投资者合法权益。