暗借马甲操盘公司定增股份 天奇股份实控人被罚千万(2)

需要指出的是，在天奇股份2013年定增实施（2013年6月）前夕，公司的股价在定增发行价（7.455元/股）之上，参与定增，浮盈是必然的。

操盘资管计划，卖出收益不菲

值得一提的是，黄伟兴不仅悄悄出钱认购了资管计划的劣后级份额，还操盘了这些资管计划的卖出行为。

根据《告知书》所称，2013年5月~2015年3月，经黄伟兴决策，并交代黄斌具体落实，财通基金定增21号、汇添富定增双喜富牛1号、天弘基金定增1号陆续减持完毕所持天奇股份股票。具体交易方式、交易价格和卖出时间由黄伟兴决定，再通过张泽宇通知蒯慧超和浙江发展向资产管理人下达交易指令。上述资管计划减持采取二级市场直接挂单交易和大宗交易两种交易方式，大宗交易的对手方为黄伟兴方面居间促成。

根据天奇股份公告，这些资管计划持股上市流通日期为2014年6月4日。按照前述内容，在限售期到来之前，黄伟兴便已经在操盘资管计划进行减持。

此外，《每日经济新闻》记者注意到，天奇股份2014年一季报、2013年年报披露的前10大股东持股情况，依然显示上述3只资管持股未发生变动。

据悉，上述3只资管计划累计减持天奇股份股票4160万股，成交金额6.49亿元，占天奇股份总股份的12.96%，违规减持金额4.47亿元。对比买入金额可以发现，3只资管计划收益不菲。

江苏证监局认为，黄伟兴实际决策和控制了上述3只资管计划的卖出时间、方式和价格，3只资管计划在卖出行为中构成《上市公司收购管理办法》规定的一致行动关系。黄伟兴未如实向上市公司、优先级份额持有人披露自己为劣后级份额持有人。黄伟兴实际控制3只资管计划卖出决策，超比例减持天奇股份股票未如实披露、限制转让期限内减持天奇股份的行为违反了《证券法》的相关规定。对于其违规行为，江苏证监局决定分别处以警告并处罚款50万元、警告并处罚款894万元的处罚。