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深交所对上市公司分类监管放大招 打造“企业画像”(3)
打出监管措施“组合拳”
在违法违规行为方面，深交所以信息披露为抓手，进一步加大追责问责力度，充分提升监管质效。
首先是推进全链条监管，打出“定期报告双重审查+专项监管问询+现场检查”相结合的监管措施组合拳。2019年上半年，深交所共发出关注函、定期报告问询函等各类函件2090余份；就年报审核中关注到的审计、评估机构执业质量存疑情形，深入挖掘、持续追踪，向证监会及时上报近60条监管线索，联合各证监局探索建立高效、顺畅的合作监管机制。
而就下半年情形来看，根据深交所官网数据，其向主板企业发出14份关注函/问询函，而中小板和创业板分别为38份和33份，内容涉及近期各个新闻热点。
第二，精准打击违规行为，及时启动纪律处分。2019年上半年，深交所共计实施纪律处分61单，其中公开谴责14单，主要涉及大股东违规“掏空”、业绩造假、承诺失信等事项。
其中，重点查处了15起大股东“掏空”上市公司、严重侵害中小股东利益的违规案件，对*ST升达、ST东海洋、ST中南等6家公司及29人次相关责任人员予以公开谴责，此外，还有十余单纪律处分正在进行中。
第三是发挥监管合力，探索风险化解处置。深交所积极联合地方政府和地方证监局，共同督促大股东及相关方拿出切实可行的整改措施，维护广大中小投资者合法权益。2019年上半年，已有近98亿元违规占用资金被追回、近17亿元违规担保被解除。
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