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10月10日,香港证监会法规执行部执行董事魏建新(Tom Atkinson)出席2018年Refinitiv泛亚监管峰会时,介绍了香港证监会近期的执法情况。
“在香港证监会,我们仍然认为企业欺诈对香港的声誉构成最大威胁。我指的欺诈类型是可疑的集资、循环式交易、客户或销售伪造。所有这些都是为了欺骗投资者。”魏建新说,香港证监会公司欺诈调查组2017年进行了136项积极调查,选择了28项认为特别严重的个案,并已勒令14间上市公司停牌。
魏建新说,该小组现正向约100个实体及个人作调查,目标是今年年底前完成所有优先处理的调查,至于已完成的调查当中,目标是2019年上半年前向60企业或个人采取法律行动。
香港证监会还大力追查个别不负责任的董事。自2017年以来,香港证监会已将因欺诈、渎职或类似违反《证券及期货条例》而被免职或禁止的董事人数增加了一倍。
魏建新继续指出,保荐公司的工作表现低于预期,监管当局目前已调查了30宗涉嫌保荐不当行为的案件,涉及28家保荐公司和39家上市申请。
“我们已向9家公司及4名保荐人发出纪律处分通知书。我们仍在考虑对其他保荐公司及保荐人发出更多纪律处分通知书。”魏建新说。
他还提到,由于不少公司在内地营运,香港证监会与中国证监会加强跨境合作,以便合力搜集证据及交流。
据魏建新介绍,香港证监会中介机构违规行为调查组重点关注可能影响大众投资者的公司内部控制失灵和利益冲突。
“我们今年(2018年)开出的罚单要大得多。去年(2017年)全年的罚款总额约为6300万美元。今年,我们已经处以1.91亿美元的罚款。在这种情况下采取乘数法,以确保惩罚与不当行为相称,以达到预期的威慑效果。”
10月8日,国家信息中心主办的“信用中国”网站公示了第五批限制乘坐火车、飞机的严重失信人名单。9月新增因严重失信行为而限制乘坐火车的严重失信人215人,限制乘坐民用航空器的严重失信人586人