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外资控股券商来了:瑞信野村已提出申请,高盛大小摩积极备战

2018-05-10 10:51:01      参与评论()人

5月8日晚间,证监会以答记者问的形式披露,5月8日,野村控股株式会社等向中国证监会提交了设立外商投资证券公司的申请材料,野村控股株式会社拟持股51%。证监会将依法、合规、高效地做好相关申请的审核工作。

野村成立于1925 年,是目前日本的第一大券商。

颇为巧合的是,5月8日当天,野村还宣布任命陆挺为野村中国区首席经济学家。陆挺的前东家为内地发展势头颇猛的券商龙头华泰证券,他于2015年加盟华泰,担任华泰证券研究所所长、首席经济学家兼全球销售和交易主管。

此前出身外资机构美银美林的陆挺,既熟悉外资券商土壤,又有内地券商从业经验,这样的背景在圈内并不多见。也有业内人士认为,这次挖角或与野村申请在中国设立合资券商的动作不无关系,可以看出野村对于开拓中国业务的积极姿态。

此次申请设立合资券商,中资合作方并未披露。野村在5月8日晚间,向澎湃新闻记者给出的回复是:“我们目前正筹备申请在中国境内开展证券业务的牌照,但是现阶段不方便透露任何详细信息。”

而在不久前的5月2日,瑞士银行有限公司也向证监会提出的增持申请也获受理,瑞银方面拟将目前持有的瑞银证券有限责任公司的股权比例从24.99%增至51%,实现对瑞银证券的绝对控股。

根据瑞银证券官方披露的股东情况,截至2017年底,瑞银证券共有5名股东,北京国翔资产管理有限公司以33%的持股比例位列第一大股东之位。瑞士银行有限公司持股24.99%位列第二,其余三大股东包括广东省交通集团有限公司、国电资本控股有限公司和中粮集团有限公司,持股比例分别为14.01%、14%和14%。

短短一周之内,合资券商业内已有两个大动作。一家是首个合资证券公司变更实际控制人的申请,一家是首个合理证券公司设立的申请,自4月28日证监会发布《外商投资证券公司管理办法》以来,合资券商的推进进度显然比此前市场预期得更快。

“原本我们预期是新规则出来之后,影响不会太大,但现在看来,发展的速度比预料得快得多,确实是超预期。”一位中资券商分析师对澎湃新闻记者说。

此前,监管层规定,外资合计持有上市内资证券公司股份的比例不得超过25%,持有非上市证券公司股份比例稍显宽松,为49%。而根据2018年4月28日证监会正式公布的《外商投资证券公司管理办法》,这一比例限制大幅放宽到了51%,外资合计持有上市及非上市证券公司的最高股权比例一致。

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