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证监会对5宗案件做出行政处罚,涉及海翔药业等

2018-05-04 17:54:58    第一财经  参与评论()人

2018年5月4日,证监会召开例行发布会,以下为主要内容:

1、证监会对5宗案件做出行政处罚 涉及海翔药业等

证监会对5宗案件做出行政处罚,包括1宗超比例持股未披露案、2宗操纵市场案和2宗内幕交易案,涉及海翔药业等公司。

2、证监会发布证券期货经营机构从业人员廉洁规定

证监会发布证券期货经营机构从业人员廉洁规定,规定内容包括:对廉洁从业提出全面要求,严禁利益输送,强化机构廉洁管理要求与力度,明细廉洁从业具体要求,确立职业红线,对投资银行类业务提出重点规范等。

证监会新闻发言人表示,近年来,干扰股票公开发行、“老鼠仓”等问题越来越严重。

3、证监会就外商投资期货公司管理办法公开征求意见

证监会就外商投资期货公司管理办法公开征求意见。内容主要涉及:明确适用范围,细化境外股东的条件和规范间接持股等。

4、证监会就证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购参股公司办法公开征求意见

证监会就证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购参股公司办法公开征求意见。办法坚持依法全面从严原则,提高监管有效性;要求突出主业,内控有力;引导境外子公司做大做强主业;提升合规、内控等。

5、证监会就存托凭证发行与交易管理办法,公开征求意见

证监会就存托凭证发行与交易管理办法,公开征求意见。管理办法定位于以部门规章的形式对存托凭证管理做出规定。主要包括:对存托凭证发行、管理、交易做出安排,明确存托凭证的减持应遵守相应法规和交易所规则;明确存托凭证信息披露要求等。

(以上内容根据现场速记整理而成)

编辑:顾蓓蓓
关键词:证监会

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