深圳前海新富资本管理集团有限公司（以下简称新富资本）案就是一起典型的私募基金管理人违法违规案。新富资本发布的七只基金未在产品存续期间按照基金业协会的规定办理基金备案手续，向6名非合格投资者募集资金，还给员工电脑安装“即时通讯”软件，员工通过拨打不特定陌生客户电话，推介公司发行的基金产品，此外未严格落实投资者风险评估、基金评级等违法行为，存在多项违法违规事实。

基于以上违法事实，深圳证监局在2017年9月8日，发布了行政处罚决定书[2017]4号，对新富资本及董事长、副总裁、首席风控官等执行不同程度的处罚。

稽查执法综述显示，2017年证监局还查出一起私募基金管理人利益输送案，某私募基金管理人在其管理的产品与其担任投资顾问的产品之间通过互为对手方交易股指期货合约进行利益输送。

对于私募行业乱象，深圳证监局表示将始终坚持依法全面从严监管，对违法违规行为发现一起查处一起，促进私募基金行业规范健康发展。

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