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美参议院听证会:虚拟货币交易缺乏监管,监管机构在行动

2018-02-09 09:38:52    第一财经APP  参与评论()人

美国参议院于当地时间2月6日举行有关虚拟货币立法监管的听证会,美国证监会(SEC)主席Jay Clayton和美国商品期货交易委员会(CFTC)主席J. Christopher Giancarlo参加了该听证会。会上,两位分别就虚拟货币、ICO的现状及监管问题发表意见和看法。

Clayton在演讲中将数字货币分为三个模块,其一是分布式账本技术(DLT),即区块链,这项技术将给国家和全球经济带来巨大的好处,其中包括资本市场。SEC委员会期待与那些探索DLT潜力的人合作,为美国乃至全球资本市场带来更有效的监管。其二是数字货币。其三是ICO,这二者都是利用区块链技术的商业机会创造出来的衍生产品。

不过,对于数字货币支持者提出的由数字货币带来的诸多好处,Clayton认为从目前来看,在许多方面,这些断言都已被证明是“虚幻的”(illusive)。他指出了两大问题,首先数字货币和ICO相比于传统的证券交易投资而言,受监管的程度很低;其次,许多ICO项目都是非法进行的,且他并不认为这是由法律不明确而造成的。

“2017年,ICO融资规模接近40亿美元,由于许多ICO币在发行后涨价,这一规模或许更大。ICO符合证券的一些关键特征,尤其是这些代币可以在二级市场转让交易时,许多投资者持有这些代币是为了交易后升值,存在拉高出货等市场操纵和欺诈的可能。” Clayton称。

同时,Clayton还提到了有关虚拟货币交易所的问题,很多交易平台明目张胆地称自己为“交易所”,却没有传统交易所必备的保护措施,缺乏监管。

“很多美国的加密货币交易平台在各州注册为货币转移服务商,这种各州发放的牌照不直接由联邦监管机构SEC和CFTC管理。但是,传统的货币转移服务商不提供报价或证券、商品和货币兑换之类的服务。也就是说,现有的监管框架不完全适用于加密货币交易。”他称。

Giancarlo则是从虚拟货币现货交易监管问题切入。

2015年,CFTC认定,虚拟货币(比如比特币)属于商品交易法(Commodity Exchange Act, CEA)框架里的“商品(Commodity)”。但是,CFTC并没有对虚拟货币市场中现金和现货交易的监管权,只能监管衍生品。除非修改CEA,否则难以监管虚拟货币现货交易,也就是说,现有的监管框架不适于监管虚拟货币。

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