国信证券因5年前旧案被立案调查，祸起ST华泽借壳上市保荐

因为5年前的几单旧案，国信证券被证监会立案调查。

1月30日晚间，国信证券（002736）通过深圳证券交易所官网发布公告称，公司于当日收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》（成稽调查通字[18001]号）。

国信证券的公告显示，因公司保荐业务及财务顾问业务涉嫌违反证券法律法规，根据《证券法》的有关规定，中国证监会决定对公司立案调查。

更具体地说，公司系因2013年-2014年担任某上市公司重大资产出售及发行股份购买资产暨关联交易事项的独立财务顾问，以及其申请恢复上市的保荐机构，涉嫌违反相关规定而被立案调查。

虽然公告中并未明确点名，到底问题出在哪家上市公司的保荐及财务顾问业务上，但从时间及事件对应来看，成都华泽钴镍材料股份有限公司（*ST华泽，股票代码000693）是最吻合的上市公司。

*ST华泽，前身为*ST聚友，2013年在国信证券的牵头下，进行了重大资产出售及发行股份购买资产暨关联交易，以及恢复上市两大动作，完成了借壳上市。

然而，上市以来，这家公司似乎就一直乱象丛生，随之而来的监管动作也持续了多年。

监管层对于*ST华泽的关注早在2015年就已经开始。

2015年11月23日，*ST华泽接到证监会调查通知书，称因公司涉嫌信息披露不实等证券违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，决定对公司进行立案调查。

随后，*ST华泽多位董事、监事及高级管理人员陆续接到证监会的调查通知书。

2016年6月29日，*ST华泽又一次接到了证监会的调查通知书，这一次的被调查理由是“因公司关联交易和关联担保涉嫌违反证券法律法规”。

*ST华泽最近收到的证监会红头文件，是证监会官网于2018年1月23日发布的《中国证监会行政处罚决定书（成都华泽钴镍材料股份有限公司、王涛、王应虎等18名责任人员）》。

证监会表示，当事人存在违法事实包括：

一，2013年、2014年及2015年上半年，未在相关年报中披露关联方非经营性占用资金及相关的关联交易情况；

二，将无效票据入账，2013年年报、2014年年报和2015年半年报存在虚假记载；

三，2015年未及时披露、且未在2015年年报中披露星王集团与陕西华泽签订代付新材料项目建设款合同及华泽钴镍为星王集团融资提供担保的情况；