关闭
当前位置:经济频道首页 > 经济要闻 > 正文

西南证券:收到证监会监督管理措施事先告知书

2018-01-30 09:20:17    第一财经  参与评论()人

西南证券29日公告称,公司日前收到中国证监会《关于对西南证券股份有限公司采取公开谴责措施的事先告知书》。经查,中国证监会发现公司存在合规风控对投资银行类业务未全面有效覆盖、内部控制机制未有效执行、部分投资银行类项目对相关事项核不充分等违规行为,反映出公司投资银行类业务内部控制不完善、内部控制机制未有效执行。

上周五(1月26日),证监会通报证券行业“自查自纠、规整规范”专项活动现场检查情况。对西南证券采取公开谴责并责令改正的监督管理措施。同时,对相关人员采取公开谴责或者监管谈话的监督管理措施。

据公告,公司将按照监管要求积极整改,促进公司各项业务合规开展。目前,公司其他经营情况正常。

编辑:顾蓓蓓
 

为您推荐: