深交所：一线监管取得较好成效 2018年将持续从严监管(2)

深交所还加强并完善异动线索上报与协查工作。2017年，深交所不断优化异动线索发现、上报、协查机制，累计向证监会上报异动线索210余起，创近几年来新高；累计完成对外数据协查498次，积极配合司法机关和稽查部门办案，助力打击证券市场违法违规行为。

谁的客户谁负责——建立“以监管会员为中心”的交易行为监管模式

建立“以监管会员为中心”的交易行为监管模式是新形势下交易监管的一项重大创新，其核心是督促会员履行客户交易行为管理职责，形成“交易所管会员，会员管客户”的分层分级交易监管模式。2017年，深交所认真落实证监会有关监管要求，制定配套方案，全力推进相关工作落地，取得积极进展。

首先，充分发挥理事会专门委员会作用。深交所理事会先后召开会员自律管理、风险管理委员会专门会议，将建立“以监管会员为中心”的交易行为监管模式相关工作安排、规则制度建设等作为重要议题，凝聚会员共识，强化会员主体责任意识。

其次，制定会员客户交易行为管理相关规则。深交所启动《会员管理办法》修订，制定会员客户交易行为管理细则，强化会员客户管理职责，丰富监管措施和手段；完善重点监控账户管理制度，要求会员加大重点监控投资者管理力度。

同时，强化对会员的履职评价和监督检查。上半年，深交所对102家具有经纪业务的会员进行客户管理效果综合评价，联合上交所、当地证监局对9家会员开展现场检查；11月，组织开展覆盖所有经纪业务会员的客户交易行为管理非现场检查。深交所全年对13家会员采取警示、约见谈话等监管措施14次。

此外，加强针对会员的合规培训。深交所联合上交所开展4期会员客户交易合规管理培训。9月底，深交所针对广深地区经纪业务规模较大或客户交易行为管理评价较低的11家会员，召开两场专题座谈会，传达监管要求，表明监管态度。

打破沙锅问到底——全面强化上市公司监管

2017年，深交所以信息披露为中心，持续深化“刨根问底”式全面监管理念，以“打破沙锅问到底”的精神，对上市公司敏感风险事件及时反应、主动出击，紧盯严管市场热点，严防严控严惩市场乱象，着力净化市场环境。