中基协为私募证券基金“体检” ，信用信息报告将出台

1月12日，第一财经获悉，中国证券投资基金业协会(简称“中基协”)将下发《私募证券投资基金管理人会员信用信息报告工作规则(试行)》(以下简称“信用信息报告”)，为私募证券类投资基金进行“体检”并出具报告。

信用信息报告是基于私募证券投资基金管理人会员合法合规情况及其向协会报送的登记备案、信息披露及从业人员信息等客观、动态事实，从合规性、稳定度、专业度、透明度等维度持续记录会员展业过程中的信用信息情况。

一直以来，中基协高度重视行业信用体系建设，并根据私募基金不设行政许可、以自律管理为主进行行业监管。为进一步深化私募基金行业信用体系建设，探索建立以私募基金管理人为核心的市场化信用约束机制，中基协启动了私募基金管理人会员信用信息报告工作。“第一批信用信息报告有望于今年四月份面世。”中基协相关人士向第一财经透露。

“一性三度”四个考量维度

第一财经了解到，信用信息报告提出并明确了“一性三度”四个考虑维度，分别是合规性、稳定度、专业度和透明度。这四个大类指标下，还包括了15项子指标。

其中，合规性考量私募基金管理人按照法律法规及自律规则的要求合规运作的水平;稳定性考量私募基金管理人稳定经营、长期存续情况;专业度考量私募基金管理人的投资运作情况;透明度则考量私募基金管理人信息披露的有效性和及时性。

在考核中，信用信息报告从指标的客观性、可验证性、代表性、数据可得性等方面考虑，并进一步确定了15项子指标。

具体来看，5个合规性指标分别是“近一年未按要求及时完成管理人及其私募基金信息更新的比率“、“近一年管理人的事中监测情况”、“近三年管理人及其从业人员受到自律处分的次数”、“近三年管理人及其从业人员受到行政监管措施的次数”、“近三年管理人及其从业人员受到行政处罚和市场禁入的次数”。

4个稳定度指标分别是“管理人展业年限”、“近一年管理基金规模”、“近三年管理人实际控制人、控股股东及法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)发生变更次数”、“期内基金从业人员的离职率”。