紧盯风险点 稽查执法“全链条突进”构建惩防长效机制

截至9月15日，今年以来证监会共对105宗资本市场违法违规案件作出行政处罚。其中，包括29宗内幕交易案、21宗信息披露违法违规案、14宗操纵市场案、10宗中介机构违法违规案、7宗从业人员违法买卖证券案。

专家认为，监管层在持续紧盯资本市场风险点、严厉打击上市公司虚假陈述、重大内幕交易及操纵市场等传统类型违法违规行为的同时，更加注重规范执法，确保执法质量。下一步，预计监管机构将进一步加强稽查执法规范化建设，“全链条突进”，通过编制违法违规案由清单、明确执法基本规范、建立健全监督机制，构建服务实战、责权明晰、科学完备的执法制度体系。

盯紧高危风险点

数据显示，上半年，证监会启动初步调查和立案调查302起，新增重大案件70起，同比增长一倍以上；新增涉外案件97起，同比增长27%。稽查部门调查终结立案案件118起，其中移送行政处罚审理程序103起，移送公安机关19起。

具体来看，上半年查办案件中，内幕交易、信披违法及操纵市场案件仍是主要类型，占全部案件数量76%。其中，内幕交易新增案件140起，占全部案发数量46%，为主要案件类型；操纵市场、信披违法案件持续保持增长态势。

“近年来，证监会以专项执法行动为抓手，严厉打击证券期货违法违规行为，既继续坚持严厉打击上市公司虚假陈述、重大内幕交易及操纵市场等传统类型违法违规，更从防范金融风险、保障改革稳定发展的大局出发，重点打击事关市场风险防范、市场和舆情关注热点、影响市场改革发展、构成重大欺诈的典型案件。”接近证监会的人士透露，同时还针对上市公司信息披露案件、炒作次新股等恶性操纵案件、内幕交易案件等市场热点主动出击。

南开大学金融发展研究院负责人田利辉表示，证监会坚持专项行动与常态执法相结合的方式，依法、全面、从严打击证券期货各类违法违规活动，这是依法治市、从严治市、勤政治市的具体体现，为证监会今年的稽查执法点赞。

“不打扫房间，不知桌角床下灰尘有多少。不装作表面干净，而敢于灰头垢面、冲锋在前，才能洗心革面、整洁一新。”田利辉指出，要通过加强监管，逐步形成“不敢违、不能违、不想违”的有效机制。