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记者会直击:香港上市机制正式改革

2017-09-15 22:22:03    第一财经APP  参与评论()人

在经过几个月的咨询后,香港上市机制正式进行改革,根据香港证监会和港交所联合宣布,未来将在香港证监会及联交所之外成立一个上市政策小组,而原有上市委员会角色不变,但如果有值得关注事件,香港证监会将会直接与上市申请人沟通,进一步强化香港证监会作为法定监管机构的角色。

值得注意的是,与往常不同,此次公布上市机制改革的记者会地点选择在香港政府总部,但以往都是在香港证监会或者港交所召开记者会,李小加称,他本人在港交所工作长达8年,这是第一次香港政府机构坐在中间,香港是一个充分尊重自由的市场,政府从来没有要求香港证监会和联交所做些什么,尽管香港市场的效率未必是最高的,但他相信犯错率绝对不高。

成立上市政策小组

香港证监会及港交所宣布,未来将在香港证监会及联交所以外,成立一个新的上市政策小组,作为建议、咨询及督导平台。如果上市申请引起在《证券市场上市规则》下的关注事项时,香港证监会会就其关注事项与上市申请人直接沟通,而且也会与联交所协调合作。

上市政策小组将不会是联交所或证监会辖下的委员会,而是依照证监会与联交所之间的谅解备忘录安排组成。上市政策小组将由证监会行政总裁、香港交易所集团行政总裁、证监会企业融资部两名高级行政人员、联交所上市委员会主席及两名副主席、证监会收购及合并委员会主席,以及香港交易所董事会及证监会董事局各两名非执行董事组成。

从2003年4月1日起,香港一直实施双重存档机制,该机制规定所有上市申请人及上市公司都需要透过香港联合交易所,向证监会提交上市申请及信息披露材料以作存档。为了有效运用资源,香港证监会在履行其双重存档职能时,会将其人力资源集中投放在与其法定目标最为相关的上市申请上。香港联交所将继续是所有上市申请的主要前线监管机构及联络点,并继续按其恒常程序处理及审核有关申请,证监会职员一经断定某上市申请个案并无引起《证券市场上市规则》下关注事项,便不会再就该项申请进行审核及发表意见。