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上交所:推进“以监管会员为中心”的监管转型模式落地

2017-09-14 17:51:00    上交所网站  参与评论()人

为发挥证券公司在投资者教育工作中的主力军作用,汇聚投资者教育与保护工作合力,加快形成全国金融工作会议提出的投资者合法权益得到有效保护的多层次资本市场体系,近期,上海证券交易所在福建福州举办了会员投教联络人培训,福建证监局和福建证券期货业协会相关领导出席本次活动,共93家证券公司投教联络人参加培训。

凝聚共识,开创市场监管新局面

近年,为引导会员加强投资者教育和保护工作,上交所推动各会员单位建立投教联络人工作机制,并使之成为交易所与市场参与者间沟通交流的重要形式。为进一步落实依法全面从严监管要求,推进建立“以监管会员为中心”的交易行为监管模式,上交所以此次会员投教联络人培训为契机,督促会员通过行之有效的投教宣传切实履行客户交易行为管理职责,共同营造公正、有序的市场交易秩序。

培训中,上交所向各会员投教联络人员宣导了当前市场监管形势下交易所发挥一线监管职能的必要性、介绍了会员客户异常交易行为监管要求,分析了客户异常交易行为监管典型案例,并介绍了近一年来上交所在异常交易行为监管模式确立、监管规则完善、监管标准制定、以及强化会员自律监管等方面所做的工作。要求会员进一步强化对客户开展教育宣传,引导客户树立杜绝证券异常交易行为的合规意识,同时,与客户适当性管理、客户交易行为管理等结合,贯穿到会员为客户提供服务的全方位管理体系之中。培训中,通过“以案说法”形式,向参加培训的投教联络人员详细解读了虚假申报、拉抬打压等异常交易行为典型案例以及内幕交易、市场操纵等违法违规行为的特点、危害等。

协同合作,促进投教平台建设

今年初,上交所充分利用新技术、新手段,围绕重点工作任务,牵头组织会员单位、新闻媒体合作搭建了“百川众学”平台。这个平台是国内资本市场首家以自媒体方式运行、汇集多方投资者教育和保护精品教材的共享平台,是上交所对“互联网+投教”新路的有益探索。平台以“汇聚业内精华、打造投教‘读者’”为目标,将上交所原创投教作品、业内优质公开课、会员投教短片呈现给投资者,用通俗易懂的方式为投资者提供及时、全面、准确的信息。平台运行以来,已经发布了华泰证券、广发证券和申万宏源等33家会员单位共55篇投教精品教材,还刊登了各地证监局、中证中小投资者服务中心等系统内机构以及证券时报、上海证券报等新闻媒体的投教作品。经过半年探索,“百川众学”平台逐渐体现出产品精、传播快、反响大等特点,初步形成“百花齐放、百家争鸣”的平台格局。为引导会员单位进一步提升对“百川众学”投教资源共享平台的认识,上交所讲授了百川众学平台工作介绍与常见问题解析,让会员单位形成“平台创造价值”的理念,让投资者获得一站式投教体验,获得更多实实在在的参与感和获得感。

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