券商合规细则10月1日起实施 营业部合规人员配置成最大挑战

距离券商合规管理办法生效仅剩半个月，各家券商营业部正全力落实具体合规细则，但合规人员缺失的挑战正在凸显。

近日中国证券业协会正式发布《证券公司合规管理实施指引》（下称《实施指引》），从“合规管理职责、合规管理保障机制、自律管理”等方面要求券商强化全员合规、优化合规管理组织体系，10月1日即达到合规系统建设、部门设置、合规人员数量和质量的基本标准。这是自今年6月份证监会发布《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(下称《合规管理办法》后，券商合规管理的又一步推进。

期限将至，券商对于内控体系的完善进程如何?有券商合规部人士对第一财经记者表示，最大的挑战是如何满足营业部对合规人员的需求。近两年券商轻型营业部跑马圈地，新成立的B类、C类轻型营业网点仅有3到5名工作人员，很少设置中后台。同时，按照《合规管理办法》的规定，满足3年工作经验才能成为合规人员，考虑到职业规划和薪资待遇，一线员工转岗意愿普遍较低，使得这类营业部较难合理设置合规人员。

值得注意的是，截至2017年5月末，全国券商营业部数量正式突破万家，目前有30家券商正在运营的营业部数量超过百家。“现在行业内对新设立的营业部如何配置合规人员的问题比较困惑。”前述券商合规部人士表示：“这不是给钱就能解决的问题，而是一个全方位问题。”

合规升级势在必行

证监会发布的《合规管理办法》将自今年10月1日实施。值得注意的是 这是继2008年7月《证券公司合规管理试行规定》发布后时隔9年，券商、基金合规管理办法的全面升级。为确保《合规管理办法》的有效落实，8月30日证监会召开《合规管理办法》培训视频会，9月8日证券业协会颁布了《证券公司合规管理实施指引》。

“监管层之所以对合规如此重视，一个重要原因是近两年券商合规、风控问题凸显。”某中型券商合规部人士表示。

8月14日，证监会公布了2017年证券公司分类结果，分类结果体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。全行业129家公司参评，其中32家与母公司合并评价，97家券商中29家券商评级遭遇下调。被下调评级的证券公司中，西南证券降幅最大，该公司分类评级直接从去年的A级直接下滑6个级别至C级；其次是信达证券、恒泰证券、中投证券，均是由A类券商降至CCC类或CC类券商。市场人士指出，导致评级下调的主要问题大多集中在券商担任保荐人或者财务顾问的投行项目涉及财务造假等问题。对此，某投行人士对第一财经记者表示，投行竞争激烈，部分券商存在盲目争取项目、争取过会的问题，业务发展与内部控制脱节。