深交所：在内幕交易方面采取了及时联动的监管机制(2)

2007年7月4日至2010年5月期间，通过通告公司管理部、复牌当日上报异动快报、证监会稽查局启动非正式调查等方式进行联合调查。2011年10月28日，法院宣判中山市原市长李启红等10人犯内幕交易等罪。李启红利用职务之便进行内幕交易，被判处有期徒刑11年。

在市场操纵及案例方面，姜宁介绍，操纵市场是指以获取利益或减少损失为目的，利用资金、信息等优势或滥用职权，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为。

　　市场操纵具体案例：“特力A”

在“特力A”市场操纵案中，“深圳中鑫富盈基金管理有限公司”控制使用11个账户，当事人吴峻乐控制使用22个账户，双方相互合谋操纵股价。

2015年7月9日至8月12日仅26个交易日，该公司股价从最低的9.88元飙升至最高达51.99元，最高涨幅达426%，大幅偏离大盘，被称为“妖王”。2015年7月起，深交所系统多次报警“托管集中度上升”、“盘中拉抬”、“大额封涨停”，随即启动调查，一下调查分析表明，“深圳中鑫富盈基金管理有限公司”与吴峻乐疑似合谋坐庄操纵市场：

1、33个异常账户交易品种、交易行为高度相似， IP/MAC交叉相同；

2、连续集中交易、盘中大量拉抬对倒，35个交易日平均成交占市场成交比接近15.28%；

3、7月15日至8月25日持股占流通股比例在5%以上，8月10日达15.33%；

4、中鑫富盈获利1.47亿元，吴峻乐获利1.73亿元；

5、账户托管地和交易地集中在深圳、武汉两地。深圳一营业部存在13个异常账户；

6、上市公司近几年微利，无实质利好支撑股价如此大幅上涨；

7、短期持续偏离大盘快速上涨，庄股特征显著。

“在进行联合监管活动后，2016年4月25日，证监会决定没收中鑫富盈违法所得1.47亿元，并处以4.42亿元罚款；没收吴峻乐违法所得1.73亿元，并处以3.47亿元罚款。”姜宁在本次活动上介绍。