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证监会拟出台券商投行业务内部控制指引

2017-09-08 17:04:04    第一财经  参与评论()人

2017年9月8日,证监会召开例行发布会,以下为主要内容:

1、证监会拟出台券商投行业务内部控制指引

证监会发布《证券公司投资银行内部控制指引(征求意见稿)》。证监会新闻发言人常德鹏表示,指引有四方面要求,

一是聚焦投行类业务的主要矛盾,健全业务制度体系,着力解决业务管控不足、过度激励等问题;

二是突出投行类业务内部标准的统一,建立底稿管理等全行业统一的管理要求,避免存在差异;

三是完善项目组和业务部门合规风控的防线,明确各内控部门职责范围等;

四是强调投行内控的有效性,加强对投行类业务立项、质量控制等执行层面的规范和指导。

2、证监会对3宗案件做出行政处罚

证监会新闻发言人8日表示,证监会近期对3宗案件作出行政处罚。其中包括一宗私募基金违法违规案,一宗证券从业人员违法买卖股票案,一宗内幕交易案。

在涉及华林证券的证券从业人员买卖股票案中,时为华林证券石家庄营业部员工的崔志军,2011年7月26日取得一般证券业务执业证书。2016年1月28日至2016年8月22日,崔志军借用胡某某等人证券账户买卖爱仕达、东兴证券等股票,累计成交金额128.67万元,获利6878.27元。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十九条规定,证监会决定责令崔志军依法处理非法持有的股票,没收违法所得6878.27元,并处以13756.54元罚款。

3、证监会:可转债由资金申购改为信用申购

证监会新闻发言人常德鹏8日表示,证监会完善可转债、可交换债发行方式,将现行的资金申购改为信用申购,以解决可转债和可交换债发行过程中产生的较大规模资金冻结问题,根据规定,网下发行不再按申购金额的固定比例收取定金,而是直接收取不超过50万元的定金;网上发行不再预缴定金。

为配合调整而进行的证券交易结算系统也已经完成,自今日起按照新规实行。

4、证监会:将持续加强私募基金监管力度

证监会新闻发言人常德鹏8日表示,下一步证监会将持续加强私募基金监管力度,坚决整治行业乱象和严重干扰市场秩序的行为,强化私募机构防范风险主体责任,同时,对存在违法违规行为及违反诚信原则的私募机构及人员加大责任追究力度,保护投资者合法权益。

关键词:证监会股市