赖国昌被上交所限制交易三个月 方大炭素盘中跌停

方大炭素跳水盘中跌停，截止发稿，方大炭素跌9.99%，报30.17元。消息面上，赖国昌违规买卖方大炭素，被上交所限制交易三个月。

上交所：赖国昌名下账户违规买卖方大炭素 限制交易3个月

关于对赖国昌名下证券账户实施限制交易纪律处分的决定

当事人：赖国昌

身份证号码：35040219XXXXXXXX12

经查明，2017年3月9日至2017年7月13日，投资者赖国昌名下证券账户在交易*ST八钢、新疆城建、庞大集团、石化油服、北方稀土等股票过程中，多次出现买入风险警示股票超限，以涨幅限制价格频繁、大量申报又频繁撤销申报等异常交易行为，严重扰乱了证券市场的正常交易秩序。为此，上海证券交易所(以下简称本所)对赖国昌名下证券账户已采取书面警示、盘中暂停账户当日交易等自律监管措施，并要求其提交合规承诺书。2017年7月14日，赖国昌签署了证券交易合规承诺书。2017年7月28日，赖国昌名下证券账户在交易方大炭素股票的过程中，再次出现了以涨幅限制价格频繁、大量申报又频繁撤销申报的异常交易行为，违规性质较为恶劣。

赖国昌的上述交易行为属于《上海证券交易所交易规则》第6.1条和《上海证券交易所证券异常交易实时监控细则》第八条相关条款所述的异常交易行为。为维护证券市场交易秩序，保护投资者合法权益，根据《上海证券交易所交易规则》第6.5条、《上海证券交易所证券异常交易实时监控细则》第八条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等相关规定，经本所纪律处分委员会审核，决定对赖国昌名下的相关证券账户实施限制交易3个月的纪律处分，即自2017年8月15日至2017年11月14日不得买入和卖出在本所挂牌交易的所有证券。

对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

如对上述纪律处分决定不服，当事人可于15个交易日内向本所申请复核，复核期间不停止本决定的执行。

本所重申，投资者从事证券交易活动，应严格遵守法律法规、部门规章和本所业务规则，自觉维护证券市场秩序。

上海证券交易所

二○一七年八月十四日

【延伸阅读】

交易所终于出手！是他炒作了方大炭素！手法竟然是这样的

8月14日，上交所一纸纪律处分决定，将投资者赖国昌违规“买买买”又“撤撤撤”的扰乱股价伎俩曝光。

经查明，2017年3月9日至2017年7月13日，投资者赖国昌名下证券账户在交易*ST八钢、新疆城建、庞大集团、石化油服、北方稀土等股票过程中，多次出现买入风险警示股票超限，以涨幅限制价格频繁、大量申报又频繁撤销申报等异常交易行为，严重扰乱了证券市场的正常交易秩序。

为此，上海证券交易所(简称“上交所”)对赖国昌名下证券账户已采取书面警示、盘中暂停账户当日交易等自律监管措施，并要求其提交合规承诺书。2017年7月14日，赖国昌签署了证券交易合规承诺书。

然而不过十个交易日时间，赖国昌又顶风作案。此次被他盯上的股票则是“宇宙第一牛股”的方大炭素。

上交所调查发现，2017年7月28日，赖国昌名下证券账户在交易方大炭素股票的过程中，再次出现了以涨幅限制价格频繁、大量申报又频繁撤销申报的异常交易行为，违规性质较为恶劣。

尽管纪律处分决定书没有披露具体交易细节、资金规模等，但不妨随记者回顾一下方大炭素当天股价走势。

7月28日，方大炭素高开高走，最终以30.89元封住涨停板，涨幅10.01%。具体来看，开盘一个小时左右，就有资金放量迹象，最终在收盘前15分钟冲上涨停板。

遗憾的是，方大炭素当日并没有登上上交所龙虎榜。

不过值得关注的是，自6月下旬以来，方大炭素股价在一个半月时间内强势上攻，暴力拉升近250%。业内人士直言，排除新股上市的涨幅，方大炭素有望摘得今年“股王”桂冠。强势上涨背后则包括，主要产品石墨电极等价格的暴涨、研究报告的夸大其词、以及公募基金、游资在内的各路资金的非理性爆炒。

资金推波助澜之下，方大炭素也成为上交所龙虎榜“常客”：

而事实上，赖国昌正是上述游资爆炒行为中的一个“缩影”。

上交所指出，赖国昌的上述交易行为属于《上海证券交易所交易规则》第6.1条和《上海证券交易所证券异常交易实时监控细则》第八条相关条款所述的异常交易行为。

为维护证券市场交易秩序，保护投资者合法权益，根据《上海证券交易所交易规则》第6.5条、《上海证券交易所证券异常交易实时监控细则》第八条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等相关规定，经上交所纪律处分委员会审核，上交所决定对赖国昌名下的相关证券账户实施限制交易3个月的纪律处分，即自2017年8月15日至2017年11月14日不得买入和卖出在本所挂牌交易的所有证券。

上交所表示，对于上述纪律处分，上交所将通报中国证监会，并记入证券期货市场诚信档案数据库。如对上述纪律处分决定不服，当事人可于15个交易日内向上交所申请复核，复核期间不停止本决定的执行。

上交所再次重申，投资者从事证券交易活动，应严格遵守法律法规、部门规章和本所业务规则，自觉维护证券市场秩序。

其实，赖某的伎俩在A股市场流传已久，此前证监会曾多次查处利用虚假申报操纵证券市场案件。

利用虚假申报操纵证券市场，是指通过频繁申报和撤销申报的手段，影响证券的正常价格或交易量，误导其他投资者对相应股票的供求和价格走势的判断，诱导其跟进买入或卖出，以牟取不正当利益的行为。（来源：中国证券网）

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