证监会通报某新三板公司“恶性操纵” 这家公司是谁？

上周五，证监会通报，某新三板公司存在恶性操纵行为，公司实际控制人专门组织操盘团队，通过自买自卖等异常交易手法，制造该公司股份交投活跃假象，借机减持股份，大额套现。

证监会称，4月14日，证监会启动调查2017年专项执法行动第二批共16起案件，坚决打击恶性操纵市场行为。工作开展以来，稽查部门集中力量、周密组织，深入调查。目前，已有9起案件进入审理程序，将对违法主体依法严肃处理，涉嫌犯罪的，将依法移送公安机关追究刑事责任。

多位市场人士对记者表示，该新三板公司很可能是曾经的做市明星股ST明利(831963.OC)，曾用股票简称明利股份、明利仓储。由于公司2016年年报被会计所出具无法表示意见的审计报告，被实施风险警示。

今年3月27日，明利股份实际控制人林军、监事陈志强、股东何忠华接到中国证券监督管理委员会的调查通知书。记者通过公司公告中的联系方式致电公司，截至发稿尚未取得联系。

资本玩法层层设局

第一财经记者统计发现，今年1-7月，共有15家新三板挂牌公司及相关主体被证监会立案调查，其中6家涉嫌信息披露违法违规，一家涉嫌关联方资金占用未及时披露，3家企业的股东或子公司存在短线交易误操作，另有3家公司的股东、董事因为内幕交易或者泄露内幕信息等个人原因被立案调查。

余下两家涉嫌违反证券法律法规的企业中，只有ST明利是做市企业，与证监会通报的描述较为吻合。

一名知情人士向记者透露，据他所知，某公募基金投向明利股份的8000万元规模的资管产品，资金来源其实来自明利股份自身，基金买卖指令由公司下达。

根据证监会的描述，被立案新三板公司实际控制人为了顺利减持股份、大额套现，专门组织操盘团队，通过资管计划、“空壳”公司和他人证券账户，采用连续买卖、自买自卖等异常交易手法，制造该公司股份交投活跃假象，吸引做市商和投资者参与交易，借机减持股份。

明利股份一度是新三板上交易最活跃的股票之一，2015年11月-12月，明利股份日成交金额常常在1亿元附近波动，占全市场交投总额的一成左右。

资料显示，明利股份是一家仓储企业，主要业务收入来源为仓库租赁、装卸服务等。公司由广西明利集团有限公司(以下简称“明利集团”)和自然人何忠华发起，明利集团时任法定代表人林军直接或间接控制明利股份81%的股份，为实际控制人。