8月4日晚间影响市场的重要政策消息速递(2)

本周，上交所共对87起证券异常交易行为进行调查，涉及盘中拉升打压股价、涨跌停板虚假申报、拉升打压债券价格、对倒、超限买入风险警示股票等异常交易情形，上交所及时采取了自律监管措施。共对6起上市公司重大事项进行核查。

上交所：近期重点处置了两类高风险公司

今年以来，上交所将稳市场、防风险放在更加突出的位置，努力将防止并购重组、控制权转让等业务成为金融乱象集中的平台。近期，重点处置了两类高风险公司，一是实质性监管上市公司重大经营和规范运作风险，二是看穿式监管上市公司隐匿式易主。

深交所：对盘中拉抬股价等异常交易情形 采取了监管措施

本周，本所共对27起证券异常交易行为进行调查，涉及开盘虚假申报、全日虚假申报、盘中拉抬股价、盘中打压股价等异常交易情形，并及时采取了监管措施。共对35起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会2起涉嫌违法违规案件线索。

上交所回应本周国债价格波动：将核查投资者异常交易行为

上交所表示， 近年来，上交所一直高度重视债券二级市场建设，不断加强债券交易监管，将债券品种纳入异常交易实时监控，实施盘中临时停牌等监管制度，从实践效果看，这对稳定债券价格、引导投资者理性交易债券起到了一定的积极作用。同时，上交所也关注到，近期债券盘中临时停牌的次数有所增多，引起了一定的关注。对此，上交所一方面将进行深入研究分析，检视债券交易及监管机制存在的问题，有针对性地加以改进和完善，减少债券异常交易，促进债券二级市场有序健康发展。另一方面，将深入核查投资者的异常债券交易行为，发现违反相关交易规则，扰乱市场正常交易秩序的，从严采取自律监管措施或移交相关方面严肃查处。在此，上交所提醒投资者正确认识债券交易的属性和特点，遵守债券交易相关法规和业务规则，也提醒各会员单位加强对客户债券交易行为的引导和管理，共同维护债券市场良好秩序。

中国基金业协会：资管应回归本质本源 深化行业各项改革

2017年8月4日，中国证券投资基金业协会(以下简称协会)第二届理事会第三次会议暨第二届监事会第三次会议在北京召开。会议强调，资产管理业在我国金融体系中的作用日益重要，全国金融工作会议明确了金融工作的大政方针和战略举措，行业要全面加强对金融服务实体经济这一根本使命的认识，回归本质本源，深化行业各项改革，服务创新创业和经济转型；要充分认识金融环境的严峻性、复杂性，把防控风险放到最突出的位置，着力加强内控建设，把防风险各项要求落到实处；要大力加强人才队伍建设，打造政治过硬、业务过硬的精良之师，共同建设一个强大、有社会担当的现代资产管理行业。