“资本惯犯”徐玉锁：公司一上市就短线交易 被调查时找人“顶包”

资本市场又一违规套利游戏“熄火”。这次发生在远望谷(002161.SZ)实际控制人徐玉锁身上，从公司一上市便频繁短线交易套利，而长时间未被发现的违规行为最终暴露于一次内幕交易。

远望谷2014年悄然进行的海外收购项目，到2015年3月份才正式公布，并在两个月不到的时间宣告终止这一重大资产重组事项。然而在该重组公布前后，远望谷股价均翻番。也就在这期间，徐玉锁利用内部信息借用“廖某松”账户进行短线交易。

而如何认定徐玉锁与“廖某松”账户之间的控制关系，成为稽查工作中最为关键也最具阻力的一环。但调查组审慎看待明显存在利害关系的当事人的陈述，不枉不纵，通过对客观证据的细致分析和论证，最终认定廖某松账户由徐玉锁实际控制，成功查实此案。

“资本惯犯”徐玉锁最终也被证监会重罚，累计罚没款2100余万元，且被采取证券市场禁入措施5年。

祸起境外投资

2015年3月26日，远望谷的一则停牌公告向外界宣布正筹划重大事项。然而看似才开始的重组实际已接近尾声。这期间的时间差也便为徐玉锁进行内幕交易提供了空间。

根据证监会行政处罚决定书，2014年徐玉锁在新加坡期间就了解到国际图书馆市场的龙头企业Bibliotheca Group GmbH公司(下称“B公司”)，同年8月份，双方进行了初步接洽;再到2014年9月11日，双方签署保密协议;经过几个月的谈判，2015年3月18日，双方确认投资意向，并就投资意向书中未确认的条款达成一致意见;2015年3月25日，双方正式签署投资意向书，约定远望谷分4笔收购Bibliotheca Group GmbH公司100%股权，出资金额不少于9550欧元。

然而，不到两个月，市场还对这一重组不明就里之时，远望谷便公告称，因时机尚未完全成熟，终止该重大资产重组事项，该公司股票于2015年5月14日开市起复牌。

重组虽未成功，但远望谷股票在重组公布前后走出两轮翻倍行情。远望谷股票复牌首日便迎来“一字”涨停板，收报16.94元/股，之后也开始了一轮陡峭的爬坡行情，至2015年6月3日股价冲至最高32.68元/股。2015年5月14日至6月3日15个交易日累计上涨98.64%，股价翻番。值得注意的是，在重组事项公布之前的2个月左右时间，远望谷二级市场走势也不俗，从2015年1月20日至3月25日期间42个交易日，股价也涨了一倍。