大券商相继“切断” 小券商仍然依赖
据多位知情人士透露,除了方正证券外,至少还有两家大型券商也有与第三方交易平台“决裂”的意愿
近日,方正证券发布《关于停止使用第三方客户端委托交易的公告》,表示自2017年6月30日收市后,公司客户使用非公司提供的第三方客户端软件将无法登录与委托交易;对于擅自接入的,一经发现立即关闭;使用非公司提供的第三方客户端软件进行证券交易所产生的风险与损失均由擅自接入方承担。
目前市场中同花顺平台是“第三方委托交易大户”,已和40多家券商A股股票开户合作,和71家券商有委托交易合作。昨日,同花顺指出方正证券存在违法行为,更是将这一事件推向高潮。据悉,目前部分大中型券商的早已与第三方委托交易“决裂”,方正证券等券商正在与第三方平台“决裂”,而大部分中小券商则对第三方平台已经形成依赖。
合规问题成导火索
方正证券将“切断”与第三方平台合作的消息在证券行业内已经引发了不小的轰动。而包括券商高管、营业部高管、营业部员工和董秘办工作人员在内的多位业内人士在接受《证券日报》记者采访时都表示,使用非公司提供的第三方客户端软件进行证券交易存在合规问题。
据了解,2015年股市大波动之际,监管方发布了一项名为《证券公司外部接入信息系统评估认证规范》的文件,该文件签署发布日期为2015年6月12日。根据上述文件规定,证券公司使用外部接入信息系统,证券交易指令必须在证券公司自主控制的系统内全程处理,即从客户端发出的交易指令处理应仅在发起交易的投资者与证券公司之间进行,其间任何其他主体不得对交易指令进行发起、接收、转发、修改、落地保存或截留。
此外,上述文件还要求,“证券公司应加强客户端交易指令监控,如发现交易指令被第三方接收、转发等,应及时采取措施进行整改。”“证券公司不得直接或间接支持信息技术服务机构等相关方利用外部接入信息系统开展证券经纪业务”。