又见大券商切断与第三方平台交易！70多家券商还在观望(2)

方正证券还提醒投资者，为保证证券交易的安全、畅通与便捷，请客户下载方正证券官方“小方”APP进行委托交易、投资理财等，并附有下载方法。

这场大券商和第三方平台交易的“决裂”之战，方正证券当然不是一家在战斗，近日，已有一家综合实力排名前十的上海大型券商也在行动之中。

券商中国记者获悉，上述大券商近几日在内部下发通知，称为配合落实适当性，保证客户资金安全和交易稳定，即日起该公司将陆续停止第三方平台交易服务。

为何会有切断之举？

上述券商此举实际上在证券行业已引发了不小的轰动，他们为何会在此时有此“切断”之举？

在券商中国记者针对包括券商高管、营业部高管、营业部员工、券商互金部负责人等多位人士的采访中，最高频答复为“本身就不合规”。另外亦有人表示，这涉及到第三方和大券商之间利益纠葛的问题，也即大券商意识到了同花顺等第三方平台实际上是在做券商的事；还有接受记者采访的行业人士强调，券商切断第三方平台交易，和马上要执行的投资者适当性管理有一定关系，但并非决定性因素。

为何不合规？这要从2015年股市大波动之际，监管方发布了一项名为《证券公司外部接入信息系统评估认证规范》的文件说起，该文件签署发布日期为2015年6月12日。

根据上述文件规定，证券公司使用外部接入信息系统，证券交易指令必须在证券公司自主控制的系统内全程处理，即从客户端发出的交易指令处理应仅在发起交易的投资者与证券公司之间进行，其间任何其他主体不得对交易指令进行发起、接收、转发、修改、落地保存或截留。

上述文件还要求，“证券公司应加强客户端交易指令监控，如发现交易指令被第三方接收、转发等，应及时采取措施进行整改。”“证券公司不得直接或间接支持信息技术服务机构等相关方利用外部接入信息系统开展证券经纪业务”。

“监管部门已经下发了规范证券公司外接系统的文件，明确了不能外接第三方系统，不仅开户不能外接，交易也不能外接。”一家大型券商经纪业务负责人告诉券商中国记者，目前之所以很多券商还在与第三方平台有合作，一方面是因为原本与第三方平台有开户、交易合作的券商数量非常多，他们已经按文件进行了相应规范；另外，还有一些小券商对第三方平台已经形成了依赖。