富途证券香港CEO邬必伟被吊销牌照半年

香港证监会6月19日公告指，暂时吊销证星国际期货有限公司(现称日发期货有限公司，以下简称日发)前负责人员兼董事总经理邬必伟的牌照6个月。吊销期将由2017年6月16日起，至2017年12月15日止。

香港投行人士黄立冲对第一财经记者表示，香港是部分高官权贵洗钱之地，反洗黑钱香港监管层责任重大；;同时香港担任着助力国家反外汇流失的重任。此次纪律处分部分原因和香港监管层反洗黑钱相关。

此次纪律处分行动源于香港证监会早前对日发所作的制裁。日发在2014年1月至7月期间，在处理第三者资金转帐时没有遵守打击洗钱的监管规定。香港证监会发现，当时作为日发最高级职员的邬必伟，是导致日发没有设立合适的保障以防止与第三者资金转帐有关的洗钱及恐怖分子资金筹集风险的成因。

具体而言，邬必伟在负责审批第三者存款及转帐时，没有作适当查询，以确保第三者资金转帐与客户的已知合法业务相符，以及备存该等查询的纪录;未有效实施防止洗钱及恐怖分子资金筹集的内部政策，以及向职员传达该等政策。

香港证监会指出，邬必伟利用日发宽松的监管措施，违反日发有关雇员交易的内部政策。邬必伟曾将多笔大额款项存入不同客户的帐户中;以及当他需要额外保证金进行交易，但资金不足时，曾在其交易帐户收取大额的第三者存款。

此外，邬必伟促使一笔为数20万美元的款项由一名客户的帐户转至他的帐户，违反了《证券及期货(客户款项)规则》。

香港证监会在决定上述纪律处分行动时，已考虑到所有相关情况，包括邬并无遭受纪律处分的纪录。

邬必伟目前担任富途证券国际(香港)行政总裁。黄立冲表示，香港证监会此次吊销的是期货从业牌照，牌照分为两级分别为主管级别和代表级别，一般高管均是主管级别，后者级别较低。要成为期货从业人员或成为期货从业人员的监管人即持牌主管必须要在证监会登记且需每年更新。理论上邬必伟可在6个月后再次申请较低级别的牌照，但要拿到主管级别的期货牌照需要漫长时间。

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