消息称证监会检查券商PB 违规公司被暂停新开账户3个月

有消息称，近期，证监会证券基金机构监管部会同北京、上海、深圳证监局对部分证券公司为客户提供专业化交易系统(PB系统)服务展开现场检查。检查结果发现，个别证券公司存在一定的合规问题及风险隐患，被相关证监局采取了责令整改并暂停新开PB账户系统3个月等行政监管措施。

招商证券内控缺陷被处罚暂停新开PB系统账户3个月

4月28日，深圳证监局发布对招商证券股份有限公司采取责令改正，并暂停新开立PB系统账户3个月措施的决定。

深圳证监局表示，2017年2月23日，对招商证券PB系统相关业务现场检查中发现，招商证券于2016年12月6日为深圳市广众盈资产管理有限公司开立了证券账户，并于2017年1月4日开立了PB系统账户。招商证券在为其开立PB系统账户的尽职调查中，未能发现其曾开展过股票配资业务，并未对此进一步调查，排除其违法从事证券业务活动的嫌疑。

检查中还发现，招商证券于2016年11月30日为客户钱振飞开立了PB系统账户，并为该客户在其PB系统账户下配置了名为“黄一晟”的交易员角色；招商证券于2017年1月13日为客户徐进开立了PB系统账户，该账户实际由“浙江九章资产管理有限公司”使用。

深圳证监局认为，招商证券的上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款、第二十八条第一款的有关规定，反映出招商证券内部控制存在一定缺陷。

根据《证券公司监督管理条例》第七十条规定，深圳证监局决定，对招商证券采取责令改正并暂停新开立PB系统账户3个月的行政监管措施。并指出，招商证券应对PB系统相关业务开展情况进行全面自查，并自收到本决定书之日起30日内提交自查整改报告。

据2015年11月10日证券时报报道，清理配资后私募恢复交易使用券商PB系统成趋势。

距离清理配资大限已过一个多月，证券时报记者采访发现，在伞形信托被基本清理完毕同时，部分单一结构化信托产品已经恢复交易，但由于外接系统被清，私募需要人工报单，还有私募索性清掉其结构化产品。

据了解，在经历一年多快速发展后，券商主经纪商(PB)系统已经基本能满足私募交易需求，未来私募更多会使用券商PB系统。

信托私募退出成趋势

不少结构化私募产品仍处在券商和信托的端口纷争之中，部分私募尽管恢复交易，但需人工报单，有些私募干脆清掉结构化产品。