证监会：前4月有35家企业IPO申请终止审查

2017年6月9日，证监会召开例行发布会，以下为主要内容：

1、证监会：集中公布35家终止审查和未通过IPO的18家企业情况

证监会新闻发言人9日表示，终止审查企业的问题有：财务状况异常，会计规范性问题，业绩下滑，股权或战略调整。

未通过IPO企业的问题有：会计规范性存疑，经营或财务状况异常，持续盈利存疑，关联交易或关联关系存疑，申请文件证真实存疑等。

2、证监会发布证券公司和证券投资基金公司管理办法

证监会新闻发言人表示，合规管理工作取得部分成效;对管理办法进行了调整，进一步强化各方合规责任管理，改善合规负责人履职保障，维护独立性等。

3、证监会对5宗案件作出行政处罚

证监会对5宗案件作出行政处罚。其中，对西南证券责令改正，并没收100万、处罚500万。南兴装备前副董事长陈俊岭违规减持，被处40万元罚款。

4、证监会回应兴业证券设立欣泰电气欺诈发行先行赔付专项基金一事

证监会新闻发言人9日表示，兴业证券并未有先行赔付的承诺，但是主动设立5.5亿元欣泰电气欺诈发行先行赔付基金，证监会将持续关注，切实保护投资者权益。稍早，兴业证券公告称，设立欣泰电气欺诈发行先行赔付专项基金，专项基金规模为5.5亿元。经计算，此笔赔偿相当于其对欣泰电气保荐收取收入的近46倍，约占到兴业证券2015年保荐总收入的一半。作为欣泰电气的承保机构，兴业证券此前于2016年7月被证监会处罚没收保荐业务收入1200万元，并处以2400万元罚款；没收承销股票违法所得2078万元，并处以60万元罚款。对欣泰电气的保荐代表人兰翔、伍文祥给予警告，并分别处以30万元罚款，撤销证券从业资格，分别采取10年证券市场禁入措施。

(以上内容根据现场速记整理而成)