徐翔案细节：操控139个账户非法获利93亿 已被拉入黑名单(3)

关于徐翔案的细节，在此次协会公布的纪律处分决定书向市场透露了相关事实：

首先是徐翔实际控制139个账户买卖股票，涉及76个自然人和1个合伙企业。

再者，徐翔与13家上市公司董事长或实控人合谋操纵股价，利用高送转等利好消息，引入乙肝疫苗、石墨烯、手机游戏、泽熙举牌等热点题材，拉升股价，帮助上市公司股东减持，获利分成，还有进行定向增发，题材炒作获利。

综上，徐翔等人实际非法获利93.38亿元，持有东方金钰定向增发股票1.44亿股(截止到2015年8月18日).

还有情况是，在部分上市公司的操纵过程中，徐翔利用泽熙产品非法获取业务，比如他和某公司董事长吴某的合谋，还有利用泽熙产品影响力诱使他人跟风交易。

泽熙备案登记的不规范

值得注意的是，协会指出，徐翔和泽熙在登记备案、内部管理、人员资格、信息报送和基金运作等方面存在很大的问题。

从私募基金备案登记规范的角度，中国基金报记者也带大家来看看，值得警示：

一是人员登记信息不符。泽熙由徐翔实际控制，但写的是郑素贞，另外，鲁勇志是泽熙的研究员岗位，但却被登记成泽熙的合规风控负责人。

二是基金备案信息不符。泽熙旗下有几只基金产品备案未完成，而且徐翔证词说，除泽熙2-5期是对外公开募集外，其他均是自有资金。

三是未按规定持续报送信息。泽熙投资和泽熙资管未按规定报送2014年至2016年的财务报告。

四是风险控制和内部管理制度缺失。徐翔利用员工及其亲友开立账户、操纵市场，使用泽熙产品接盘股票，由员工操作，说明其内控制度缺失，管理十分混乱，风控形同虚设。

私募从业人员当引以为戒

对于私募基金行业来说，徐翔事件无疑是重要的警醒。

协会表示，徐翔作为私募基金从业人员，从“私募明星”沦为“阶下囚”，损害了行业的声誉，扰乱了行业秩序，教训深刻，全行业应当深入反思，引以为戒。

协会提出了对私募基金从业人员的4点基本要求：

一是严格遵守法律法规和自律规则。徐翔等人在登记备案、内部管理、人员资格、信息报送和基金运作等方面全面突破法律法规和自律规则的底线，合规意识淡漠，风控形同虚设，导致其最终走向了犯罪。