证监会公布国海证券“萝卜章事件”处理结果(4)

2宗信息披露违法违规案中，一是沈机集团昆明机床股份有限公司(简称昆明机床)第一大股东沈阳机床(集团)有限责任公司(简称沈机集团)拟将持有的昆明机床25.08%股份全部转让给西藏紫光卓远股权投资有限公司，双方签订了股份转让协议及补充协议。沈机集团在披露《简式权益变动报告书》时，未披露“3个月自动解除”协议解除条款和“获得云南各部门支持”生效条件，且未披露补充协议，违反了《上市公司收购管理办法》第3条第3款规定,依据《证券法》第193条规定，我会决定对沈机集团责令改正，给予警告，并处以50万元罚款;对直接负责的主管人员刘云侠给予警告，并处以20万元罚款。二是上海游久游戏股份有限公司(简称游久游戏或公司)前身上海爱使股份有限公司于2014年通过发行股份及支付现金方式，购买刘亮、代琳、大连卓皓贸易有限公司持有的游久时代(北京)科技有限公司100%股权。2014年11月，游久游戏为前述重大资产重组而发行的股份在上海证券交易所上市，刘亮与代琳分别成为公司第二和第三大股东，持股比例分别为10.28%、9.31%，其中代琳放弃所持有的30,000,000股股份在重组完成后36个月内所对应的表决权、提名权、提案权，其持有公司有表决权股份占公司总股本的5.70%。2015年1月18日，刘亮、代琳登记结婚，形成一致行动人关系，合计持有公司股份比例达19.59%，合计持有公司有表决权股份占公司总股本的15.99%，但刘亮、代琳未按照相关规定履行信息披露义务，违反了《证券法》第86条、《上市公司收购管理办法》第14条、第15条规定。依据《证券法》第193条规定，上海证监局决定对刘亮、代琳给予警告，并分别处以30万元罚款。

1宗期货公司违法违规案中，山西三立期货经纪有限公司(简称三立期货)作为依法注册登记并有效存续的期货经纪公司，为其实际控制人刘毅的个人借款提供担保，导致三立期货账户被人民法院冻结，严重影响三立期货的正常经营，给投资者利益造成重大风险。三立期货、刘毅的上述行为违反了《期货交易管理条例(2013年修订)》第17条规定，依据《期货交易管理条例(2013年修订)》第67条规定，山西证监局决定对三立期货责令改正，给予警告，并处以10万元罚款;对直接负责的主管人员刘毅给予警告，并处以5万元的罚款。

上述行为违反了证券期货法律法规，破坏了市场秩序，必须坚决予以打击。我会将持续对资本市场各类违法违规行为保持高压态势，深化依法全面从严监管，维护市场秩序。