证监会公布国海证券“萝卜章事件”处理结果(2)

对国海证券违法违规行为进行严肃处理，继续秉持了“依法、全面、从严”的监管理念。各证券基金经营机构应当引以为戒，加强对核心业务、重点岗位、关键人员的管理，牢固树立依法合规经营理念，完善激励约束机制，不断加强内部管控水平，切实发挥合规风控作用，有效保障各类业务规范运营，不得采取人员挂靠、业务包干等承包方式实施过度激励。

下一步，证监会将继续加强证券基金经营机构监管，加大检查和处罚力度，促进证券基金经营机构持续健康发展。对经营管理混乱、合规风控失效、违法违规频发的证券基金经营机构，证监会将依法采取暂停甚至撤销业务资格等措施;对不履职、不尽责的高级管理人员，依法采取认定为不适当人选、撤销高管资格等措施;对未勤勉尽责的合规负责人，依法追究其监督、检查责任;对违法违规的“害群之马”，坚决清理出从业人员队伍。

证监会：暂停新沃基金特定资管计划备案手续

证监会新闻发言人张晓军19日表示，证监会拟依法对新沃基金及有关责任高管人员进行处理。一是责令新沃基金针对核查发现的合规风控问题进行改正，暂停办理公司特定客户资产管理计划备案手续;二是暂停受理公司的公募基金产品注册申请6个月;三是对负有管理责任的董事长、总经理及督察长出具警示函。

2016年12月20日，新沃基金管理有限公司(以下简称新沃基金)管理的乾元2号特定客户资产管理计划受持有的信用债券违约及高杠杆操作相互叠加影响，发生大额质押回购到期无法偿付的情况。我会立即督促基金公司及相关各方及时处理相关风险事件，截止目前，相关回购已全部解除，产品质押杠杆已全部消化，风险因素得到有效化解。

同期，证监会对新沃基金及旗下产品运作情况进行了专项现场核查。核查发现，新沃基金对前述专户产品的风控缺失、管理失当，是造成风险事件的根本原因。同时，新沃基金在公募基金的管理上也存在一定违规问题与风险隐患。

为严肃市场纪律，切实保护投资者合法权益，证监会拟依法对新沃基金及有关责任高管人员进行处理。一是责令新沃基金针对核查发现的合规风控问题进行改正，暂停办理公司特定客户资产管理计划备案手续;二是暂停受理公司的公募基金产品注册申请6个月;三是对负有管理责任的董事长、总经理及督察长出具警示函。