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年内21家创业板遭处罚 嘉寓股份被罚27人创纪录

2017-05-16 10:13:38    证券日报  参与评论()人

时下,监管层对于上市公司的监管力度可谓空前。

近日,证监会公布了对*ST墨龙和雅百特的案件调查、审理结果,并做出对雅百特和*ST墨龙顶格处罚的决定。在法律界人士看来,这次监管层对于上市公司违法案件的处理速度可谓神速,净化资本市场的决心和力度令市场敬畏。

5月15日,《证券日报》记者通过Choice数据统计显示,年内共有170家上市公司被证监会公开处罚,合计处罚金额39.45亿元。另外,170家公司中,有21家创业板公司,108家沪深主板公司和41家中小板公司。

年内170家A股上市公司遭处罚

《证券日报》记者根据Choice数据统计显示,自年初至今,共有170家公司“吃”到罚单,虽然有的公司及高管仅是被警告并未有实质性的罚款,但是,仍有56家公司被监管部门进行了罚款。

统计显示,56家被处罚的公司中,匹凸匹、*ST海润和*ST墨龙等公司的罚款金额最大。

其中,证监会对匹凸匹公司及部分高管的处罚金额达到34.82亿元。其次是*ST海润,公司高管及公司股东因涉嫌违反证券法律法规被证监会公开处罚,累计金额为1.26亿元。而*ST墨龙因违规减持及内幕交易被证监会进行的处罚。

昨日晚间,*ST墨龙发布公告称,公司、公司实控人张恩荣及其子张云三等收到中国证监会《行政处罚事先告知书》对张恩荣、张云三内幕交易行为分别没收违法所得2032.41万元和1792.94万元,各处罚款6097.23万元和5378.83万元,父子合计罚没1.53亿元。此外,因信息披露违法行为,对公司责令改正,给予警告,并处罚款60万元;对张云三等18人给予警告,并罚款3万元至30万元不等。

据《证券日报》记者了解,上述违规的上市公司中,其违规类型包括未依法履行其他职责、涉嫌违反证券法律法规等。处罚的对象包括上市公司高管、公司本身以及其他关联公司。而聚焦到上市公司违法行为上,有的上市公司因公司实际控制人违规买卖股票、有的则是虚增利润财务造假、有的涉嫌未按规定履行职责(包括未及时履行信心披露义务)等。为此,有的上市公司背上“公开谴责、出具警示函和监管措施、公开批评、公开处罚、立案调查”等处分。

关键词:嘉寓股份