深圳证监局：落实投资者适当性管理 对违规行为绝不手软

深圳证监局近日举办资管行业投资者适当性管理专题培训会议，会议强调，投资者适当性管理是防控金融风险的重要环节，构筑了投资者进入资本市场的第一道防护线，将从源头上减少因适当性管理不当而引发的投诉，及时发现风险隐患和针对性地开展风险管理。

会议指出，监管部门将适时组织开展专项检查或抽查，对符合立案条件的坚决立案稽查，严格依法处罚，绝不手软，确保《办法》落实好、执行好。

《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称“办法”)将于2017年7月1日起正式实施，为进一步推动《办法》贯彻落实，近日深圳证监局指导深圳市投资基金同业公会举办“深圳资管行业投资者适当性管理专题培训会议”，解读并部署《办法》实施的各项准备工作。深圳证监局有关负责同志出席会议并讲话，中国证监会投保局有关同志讲解了《办法》的起草背景、定位和思路、主要内容和落实要求，深圳证监局有关同志讲解了因投资者适当性管理不当而被采取行政监管措施或行政处罚的典型案例，并对落实《办法》作出了具体工作安排，2家行业机构作了投资者适当性管理经验分享。深圳相关公募基金管理公司、基金子公司、基金销售机构、私募基金管理机构、证券投资咨询机构近500人现场参加了会议。

会议要求各经营机构进一步统一思想，加深对《办法》重要意义的认识。《办法》作为我国市场首部专门规范证券期货市场适当性管理的部门规章，完善了适当性管理的制度体系，统一了适当性管理的基本标准，突出强调了经营机构所要承担的投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配的义务和责任。会议强调，投资者适当性管理是防控金融风险的重要环节，构筑了投资者进入资本市场的第一道防护线，将从源头上减少因适当性管理不当而引发的投诉，及时发现风险隐患和针对性地开展风险管理。此外，投资者适当性管理符合行业和机构的长远利益，牢固树立“投资者利益至上”的展业理念，将有利于提升投资者信任，赢得同行尊重，从而形成可持续发展的核心竞争力和诚信共赢的行业风气。

会议强调，要从公司自治、行业自律、行政监管多个方面推动《办法》的贯彻落实。