平安兴业砸盘元凶：金融股爱好者昆仑鼎信

4月12日，中国平安和兴业银行遭砸盘的“幕后真凶”终于浮出水面。

上海证券交易所(下称“上证所”)发布的《关于对中信建投基金管理有限公司有关专户产品证券账户实施限制交易纪律处分的决定》显示，中信建投基金旗下的4只专户产品为砸盘事件的直接凶手，这4只产品背后的投资顾问则为西藏昆仑鼎信投资管理有限公司(下称“昆仑鼎信”)。

第一财经记者梳理公开信息发现，昆仑鼎信主要经营方向为私募股权及证券投资，其中证券投资管理规模超过百亿。从过往投资经历来看，公司唯一的股东、投资总监张文韬可称为金融股的爱好者，曾在银行股上获利颇丰。

私募“肇事者”

4月12日下午14点28分左右，中国平安及兴业银行两只股票出现大量抛盘，导致其股价短时间内快速下跌。兴业银行从16元左右急速下跌至14.99元，中国平安从36元左右跌至34.9元。

对于当日砸盘的元凶，市场曾猜测为券商资管计划，长江证券资管更是被指为头号“嫌疑犯”，但随后长江证券资管对此公开辟谣。

4月14日晚间，上证所发布公告称，中国平安和兴业银行盘中遭砸盘的交易行为系由中信建投证券下属的中信建投基金管理有限公司旗下多个专户产品卖出导致。至此，基金管理人浮出水面，但背后操盘专户产品的投资顾问依旧不为市场所知。

据上证所发布的处罚决定，砸盘的产品实为“中信建投基金-广发银行-中信建投基金-宏利1号资产管理计划”和2号、3号、4号管理计划。

经查明，2017年4月12日，上述4只专户产品的证券账户在短时间内以远低于市场成交价的价格大量卖出中国平安和兴业银行两只股票，同期市场占比较高。

上证所认为，上述交易行为对两只股票的股价短期走势产生了较大影响，致使相关股价短期快速下跌，引起市场和媒体的高度关注，影响了市场的正常交易秩序。据此，上证所决定对中信建投基金上述相关证券账户实施限制交易1个月的纪律处分，即自2017年4月24日至2017年5月23日不得买入和卖出在上证所挂牌交易的所有证券。

另外对于上述纪律处分，上证所已通报中国证监会，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

记者查询中国基金业协会基金专户产品公示系统发现，宏利1号等4只产品均于2016年3月11日在协会备案，合同期限均为24个月，均为分级产品，成立时投资者数量均为2人，托管人均为广发银行。除了“宏利4号”起始规模为4亿元之外，其余3只产品起始规模均为12亿元。

协会私募基金公示系统进一步显示，上述四只资产管理计划的操盘者均为私募机构，西藏昆仑鼎信投资管理有限公司。至此，中国平安和兴业银行砸盘闹剧的主角最终登场。

昆仑鼎信何许人？

基金业协会备案信息显示，昆仑鼎信成立于2013年11月11日成立，注册资本一亿元人民币，唯一股东是自然人张文韬。公司全称原为珠海横琴昆仑鼎信投资管理有限公司，2016年4月27日更名为西藏昆仑鼎信投资管理有限公司。

据公司官网，昆仑鼎信主要经营方向为私募股权及证券投资。目前管理规模173亿元，其中股权投资基金规模为57亿元，证券投资基金规模为116亿元。协会备案信息显示，公司目前存续的基金产品共49只，包含基金专户产品，信托通道产品及自主发行产品。

公司法定代表人、总经理裴正国在加入昆仑鼎信之前，曾先后在冠通期货和金瑞期货担任投资助理和投资经理。

另外记者还发现，公司唯一的股东张文韬也担任公司的投资总监。不过，张文韬并未在协会备案信息中披露个人的工作履历，公司官网对其履历的披露则颇为神秘。

据公司官网的介绍，张文韬从事法律工作十余年，于九十年代中服务于国内某知名民营企业集团，专职证券市场投资，后期曾在证券、保险等金融机构任职，管理资金规模最高逾千亿。其投资风格偏向于捕捉龙头板块与个股，擅长择时。

私募排排网曾于2015年8月走访昆仑鼎信，记者获得的走访报告显示，张文韬的典型投资案例绝大多数为金融股，其本人可称为金融股的爱好者，曾在银行股上获利颇丰。

走访报告显示，2012年8月，张文韬开始建仓民生银行，于2013年3月份全部清仓，在2013年6月25日大盘跌至1849点时又买入，在2013年9月该股票回到前期高点时清仓，在民生银行上获利颇丰。2014年年初，张文韬中信证券、中国平安和中国南车三只个股上建仓，至2014年末收益不俗。

值得注意的是，“肇事”产品幕后操盘的基金经理目前仍无法确定，第一财经记者今日多次通过官网所留电话尝试联系公司，但截至发稿未获得回应。