冯小树遭罚没4.99亿元牵出多名大佬 平安证券保荐屡“踩雷”(2)

平安证券保荐屡“踩雷”

记者注意到，在证监会此次通报的冯小树交易的三家上市公司中，有两家的保荐券商系平安证券，即鱼跃医疗和宝莱特。值得一提的是，平安证券的投行业务曾曝出过不少丑闻，也曾数次被监管部门处罚。

2010年12月，《每日经济新闻》刊发了题为《胜景山河IPO涉嫌“酿造”弥天大谎》的独家调查报道，随后证监会在当年12月16日夜间紧急叫停了胜景山河12月17日的上市。

证监会方面认定，胜景山河保荐机构平安证券及其保荐代表人的尽职调查工作不完善、不彻底，对胜景山河的销售及客户情况、关联方等事项核查不充分，未对胜景山河前五大客户进行任何函证或访谈；也没有对会计师工作进行审慎复核。证监会对平安证券采取出具警示函的监管措施，对保荐代表人林辉、周凌云采取撤销保荐代表人资格的监管措施。

而在万福生科一案里，平安证券则付出了高昂的代价：被责令改正违法行为，给予警告，没收业务收入2555万元，并处以5110万元罚款，暂停保荐业务许可3个月；相关保荐代表人处以30万元罚款，撤销保荐资格，终生市场禁入。证监会方面认为，平安证券未能勤勉尽责，其出具的发行保荐书、持续督导报告等存在虚假记载。

记者注意到，平安证券上述保荐项目均发生在薛荣年任职平安证券期间。

值得注意的是，从证监会昨日公布的冯小树案件细节来看，这些案件不只是涉及到相关保荐券商及发审委人员，还牵涉到了多家上市公司。

一位国内证券诉讼方面的律师表示：“冯小树不仅曾任发审委员，而且还是(当时)深交所负有监管之责的重要领导。用这种方式输送利益，完全是行贿受贿，相关上市公司也可能为此付出代价。此外，除了发审委委员外，还应该继续调查保荐机构的责任，如果确实有问题，都应该承担法律责任。”

财源在线CEO徐财源向《每日经济新闻》记者表示，上市公司若被认定存在违规违法行为，并且证券监管部门对其进行了行政处罚，那么符合条件的投资者，都可以主张向上市公司索赔。徐财源等律师进一步表示：将就此联合广大中小股民采取对应的法律措施。

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