证监会4个月罚没超去年全年 天价罚单直指资本市场十宗罪

话说现下这些被处罚的机构或是个人，没个亿元级别还好意思说领到了天价罚单？

去年以来，资本市场刮起了一股监管旋风，所到之处，违法违规者皆泪目，受到惩处。证监会行政处罚的板子打得也够重，上亿元级别的罚没款比比皆是，在现行法律法规的框架内，违规者受到了“没一罚三”甚至“没一罚五”等顶格处罚，不少人还因此被终身市场禁入。

根据证监会公开的行政处罚，经券商中国记者统计，仅今年以来，证监会开出了至少31个罚单，涉及罚没款超过54.72亿元，已经超过去年全年罚没款总额42.83亿元。若把时间周期拉长看，从2016年至今，已有170份行政处罚书从证监会出具，涉及罚没金额近百亿。

根据梳理，券商中国统计出自去年以来证监会行政处罚罚没款TOP 10，罚没款超过75亿元，我们试图通过案例分析探寻证监会对于违法违规惩处的监管尺度，值得注意的是，那些备受市场关注、行为恶劣、违法行径隐蔽、主观违规动机明显的属于监管打击惩处的重点关注对象。

根据规定，行政处罚的罚没款是由当事人上缴至证监会指定的银行账户，进而直接上缴国库。

TOP 1 ：34.7亿 “资本玩家”鲜言收史上最大罚单

从炮制多伦股份更名，到书写满纸荒唐言的1001项奇葩议案，鲜言这位资本玩家在赚足了市场目光的同时，也把自己陷入到了万劫不复的境地。

3月30日，证监会对“资本大玩家”鲜言依法作出“没一罚五”的顶格处罚，罚金高达34.7亿元，这也是证监会开出的“史上最大罚单”。

证监会行政处罚书中表示，鲜言存在信息操纵、伞形信托操纵、大股东恶意操纵等违规行为。

行政处罚书指出，在伞形信托操纵中，由鲜言实际控制、使用的“刘某杰”“鲜某”“夏某梅”证券账户以及14个信托账户共计28个HOMS交易单元，交易资金来源于鲜言、鲜言控制的公司及14个信托计划，交易MAC地址高度重合。

在市场操纵过程中，鲜言通过资金、持股、信息等优势，通过自己控制的账户之间买卖操纵多伦股份股价。2015年4月9日，多伦股份提出更名申请，一周后得工商局批准，从房地产秒变互联网金融公司。彼时，鲜言实际控制的伞形信托账户组已埋伏到上市公司。一个月之后，上市公司才披露更名事宜，多伦股份股价连续6日涨停，此前利用信息便利提前埋伏的鲜言账面获利接近1.4亿元。