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鲜言资本游戏花样“玩法”挑战监管权威 操纵手法曝光

2017-04-07 09:22:07    证券日报  参与评论()人

把控多家空壳公司、操纵多个信托账户、1001项“奇葩议案”……在过去很长一段时间,鲜言利用多家空壳公司进行着眼花缭乱的资本运作。《证券日报》记者也跟踪鲜言数年,曾多次揭秘其背后的空壳公司及其一致行动人。

近日,中国证监会公布对多伦股份操纵案的处罚决定书,罚金高达34.7亿元。这是证监会截至目前开出的“史上最大罚单”。根据证监会披露,鲜言利用账户组采用多种手段操纵多伦股份股价,从而非法获取暴利。其中,鲜言操作手法包括集中资金和持股优势连续买卖、利用信息优势控制信息披露节奏及内容、在自己控制的账户之间证券交易、虚假申报操纵股价等。

业内人士认为,从处罚力度以及速度来看,此次证监会对鲜言的处罚,对资本市场其他违法违规者能够起到以儆效尤的作用,有巨大的震慑效果。从证监会认定的事实来看,鲜言已涉嫌构成犯罪,不排除证监会会将鲜言案移送司法。

操作手法曝光

在鲜言时任上海多伦实业股份有限公司实际控制人、董事长、法定代表人期间,其多次利用信托账户操纵多伦股份股价,从而非法获取了暴利。证监会披露,在鲜言的操作中,相关证券和信托账户共计28个HOMS交易单元,均由鲜言及其一致行动人实际控制、使用。账户组交易资金来源于鲜言、鲜言控制的公司及14个信托计划。

仅在其控制多伦股份期间的一段操纵期内,鲜言控制的账户组竟有223个交易日买卖了多伦股份,而那段时间多伦股份总共才有316个交易日。操纵期间,账户组持有多伦股份总股本10%以上的交易日也达到60个。同时,鲜言虚假申报操纵股价,还未按规定报告、公告其持股信息。

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